企业制度合规性自查表模板.docVIP

企业制度合规性自查表模板

适用场景与启动时机

新制度发布前：保证新增制度符合法律法规要求，与现有制度无冲突；

年度合规审计：定期梳理制度执行情况，排查合规风险点；

监管政策更新后：对照新出台的法律法规、行业标准，评估现有制度的适应性；

业务流程调整时：当业务模式、组织架构或运营流程发生变更时，验证相关制度的合规性；

重大风险事件后：针对暴露的合规问题，追溯制度设计或执行中的缺陷。

自查操作全流程指南

第一步：明确自查范围与责任分工

确定自查对象：根据自查场景，梳理需检查的制度清单，涵盖人事、财务、运营、信息安全、合规管理等核心领域制度（如《员工手册》《采购管理办法》《数据安全管理制度》等）。

组建自查小组：由法务部门牵头，联合相关业务部门负责人、合规专员及内审人员，明确各组职责（如法务组负责法律法规依据核查，业务组负责执行情况验证）。

收集资料清单：准备制度文本、法律法规原文、监管政策文件、过往自查报告、执行记录（如培训签到、审批流程文档、检查报告）等基础材料。

第二步：逐项开展合规性核对

法律法规符合性检查：

对照最新法律法规（如《公司法》《劳动合同法》《数据安全法》等），核查制度条款是否与上位法冲突；

确认制度是否明确违反法律法规的后果及处理措施。

内部制度一致性检查：

检查跨部门制度是否存在职责交叉、流程矛盾或重复要求（如采购制度与财务报销制度的审批权限是否匹配）；

核对制度版本有效性，保证现行制度为最新修订版。

执行可行性检查：

评估制度条款是否明确、可操作（如“及时上报”是否定义具体时限，“重要事项”是否列举判断标准）；

确认制度是否与企业实际资源配置（人员、技术、预算）相匹配。

风险防控检查：

识别制度中缺失的风险防控环节（如数据安全制度是否包含加密、备份、应急响应措施）；

检查是否明确责任主体及追责机制，避免“责任真空”。

第三步：记录问题并分析原因

填写自查表：对每项制度，按模板表格逐项记录“自查结果”“存在问题”，并标注风险等级（高/中/低）；

问题分类归因：将问题分为“设计缺陷”（如条款与法规冲突）、“执行偏差”（如培训不到位导致员工理解偏差）、“更新滞后”（如未跟进新政策修订）三类，分析根本原因。

第四步：制定整改计划并跟踪落实

制定整改措施：针对每个问题，明确整改内容、责任部门、完成及时限（如“修订第5.2条条款，由法务部*牵头，于月日前完成”）；

验证整改效果：整改到期后，由自查小组复核整改措施是否落实，问题是否解决，并形成整改报告；

更新制度体系：对修订后的制度履行审批流程，重新发布并同步更新员工培训材料。

第五步：汇总自查结果并持续改进

编制自查报告：汇总自查情况、问题清单、整改结果，提出制度体系优化建议；

建立长效机制：将自查纳入年度合规管理工作计划，定期（如每半年）开展复查，保证制度动态合规。

制度合规性自查表模板

制度名称

制度编号

制定部门

生效日期

上次修订日期

自查维度

自查项目

法律法规/政策依据

自查结果（符合/不符合/不适用）

存在问题（不符合时填写）

整改措施

责任部门

完成时限

整改状态（未完成/已完成/验证通过）

法律法规符合性

制度条款是否与上位法冲突

《法》第X条

□符合□不符合□不适用

例：“制度中‘罚款权限’超出法律规定的部门自主范围”

修订条款，明确罚款上限与审批流程

法务部*

年月日

□未完成□已完成□验证通过

是否明确违规行为的法律责任及处理措施

《条例》第X款

□符合□不符合□不适用

例：未规定员工泄露商业秘密的赔偿标准

增加赔偿责任条款，明确追责程序

人力资源部*

年月日

□未完成□已完成□验证通过

内部制度一致性

与《制度》在审批流程上是否存在矛盾

《制度》第3.1条

□符合□不符合□不适用

例：采购制度与财务制度对“紧急采购”的审批权限规定不一致

统一紧急采购审批权限，明确分级审批标准

财务部*

年月日

□未完成□已完成□验证通过

制度版本是否为最新有效版

企业《文件管理制度》

□符合□不符合□不适用

例：制度编号为“V1.0”，但最新修订版本为“V2.0”

更新制度版本，回收旧版文件

行政部*

年月日

□未完成□已完成□验证通过

执行可行性

关键条款（如“及时”“重要”）是否定义清晰

企业《制度编写规范》

□符合□不符合□不适用

例：未明确“工作日内反馈”的具体时限（如24小时/48小时）

补充定义：“工作日内反馈指收到事项后1个工作日内完成”

业务部*

年月日

□未完成□已完成□验证通过

制度要求是否与企业实际资源匹配

无

□符合□不符合□不适用

例：要求“所有数据操作留痕”，但现有系统不支持日志记录功能

升级系统功能或调整执行方式，明确重点数据留痕范围

信息部*

年月日

□未完成□已完成□验证通过