基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案).docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的董事、监事和高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具有良好的道德品质、专业能力和管理能力

B.具有基金从业资格或者从事相关业务3年以上工作经历

C.具有中国国籍，年满25周岁

D.以上都是

2.基金募集说明书的主要目的是什么？()

A.公布基金的投资目标、投资策略和风险收益特征

B.公布基金管理人的基本信息和管理团队介绍

C.公布基金托管人的基本信息和托管协议

D.以上都是

3.下列哪项不属于基金管理公司内部控制制度的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.非营利性原则

4.基金投资组合中，以下哪种资产配置方式较为保守？()

A.高比例债券投资

B.高比例股票投资

C.高比例货币市场工具投资

D.平均分配股票和债券投资

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.安全保管基金财产

B.审查、监督基金投资运作

C.负责基金的投资决策

D.对基金财务会计报告进行审计

6.基金销售适用性原则的核心要求是什么？()

A.基金销售机构应了解投资者情况

B.基金产品应符合投资者需求

C.基金销售人员应具备专业能力

D.以上都是

7.基金管理公司进行信息披露时，应遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.重要性原则

8.以下哪种行为属于基金从业人员的职业道德规范？()

A.接受不正当利益

B.保守基金秘密

C.暗箱操作

D.向投资者提供虚假信息

9.基金管理公司设立基金，应当符合哪些条件？()

A.基金名称符合规定

B.基金募集说明书符合规定

C.基金合同符合规定

D.以上都是

10.基金投资组合披露中，以下哪种信息是必须披露的？()

A.基金投资组合的总体情况

B.基金投资组合的前十大重仓股

C.基金投资组合的收益率

D.基金投资组合的净值

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面的内容？()

A.人力资源政策

B.风险管理政策

C.信息技术系统控制

D.会计系统控制

12.以下哪些行为属于基金销售人员的违规行为？()

A.向投资者推荐不符合其风险承受能力的基金产品

B.接受投资者的不正当利益

C.向投资者提供虚假基金业绩信息

D.向投资者隐瞒基金产品的相关风险

13.基金投资组合的披露应包括哪些信息？()

A.基金投资组合的总体情况

B.基金投资组合的前十大重仓股

C.基金投资组合的收益率

D.基金投资组合的净值

14.基金管理公司进行信息披露时，应遵守哪些要求？()

A.及时性要求

B.准确性要求

C.完整性要求

D.保密性要求

15.基金从业人员的职业道德规范应包括哪些方面？()

A.诚实守信

B.客观公正

C.专业审慎

D.遵守法律法规

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司设立基金，应当向中国证监会提交的文件中，不包括以下哪项？

17.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露基金产品的哪些信息？

18.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面的内容？

19.基金投资组合的披露中，以下哪项信息是必须披露的？

20.基金从业人员的职业道德规范要求其遵守哪些法律法规？

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的高级管理人员可以同时担任其他公司的董事或监事。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者说明基金产品的风险。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合的披露中，基金投资组合的前十大重仓股信息是不需要披露的。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司设立基金时，可以不经过中国证监会的批准。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员的职业道德规范要求其必须保守基金秘密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在内部控制方面的主要职责。

27.基金销售适用性原则的主要内容是什么？

28.基金投资组合披露的主要目的是什么？

29.基金从业人员在职业道德方面应遵循哪些原则？

30.基金管理公司如何确保基金投资