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2025年公务员《证监会法律》模拟卷（二十七）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。每小题只有一个选项是正确的，请在答题卡上将所选项的字母涂黑。）

1.根据我国《证券法》规定，下列关于证券登记结算机构的说法，错误的是：

A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，不以营利为目的的法人。

B.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管、结算数据的真实、准确、完整。

C.证券登记结算机构可以自行决定调整证券账户、证券持有人名册的记载事项。

D.证券登记结算机构依法收取的证券登记费、存管费、结算费等费用，必须用于证券登记、存管和结算业务，不得挪作他用。

2.发行人申请首次公开发行股票并上市，依法应当由保荐机构负责制作和出具发行保荐工作报告的，保荐机构未出具发行保荐工作报告的，证券监督管理机构应当：

A.终止审查，并责令发行人重新选择保荐机构。

B.终止审查，并可以责令发行人重新申请。

C.予以核准，但发行人应当公开说明未提交发行保荐工作报告的情形。

D.予以核准，但保荐机构及其相关责任人员应当承担相应的法律责任。

3.根据我国《证券法》规定，上市公司一年内购买重大资产或者进行重大投资，超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。该规定体现的证券法律原则是：

A.真实、准确、完整、及时原则

B.公开、公平、公正原则

C.自愿、有偿、诚实信用原则

D.利益共享、风险共担原则

4.某上市公司董事会作出收购本公司股票的决定，拟收购不超过本公司已发行股份的百分之五。根据我国《公司法》和《证券法》的相关规定，该公司在收购前应当：

A.将收购决议公告，并申请办理上市公司收购的核准或者备案手续。

B.将收购决议公告，但无需申请办理核准或者备案手续。

C.临时停牌，等待证券交易所出具书面意见。

D.不得收购本公司股票。

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并按照规定向客户披露风险揭示书，说明融资融券业务的风险。该规定体现的证券监管目标是：

A.保护投资者

B.维护市场秩序

C.提高市场效率

D.促进资本市场发展

6.某证券公司违反规定，在未取得相关业务许可的情况下，擅自开展证券承销业务。根据我国《证券法》规定，证券监督管理机构应当：

A.责令其停止违法行为，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

B.责令其停止违法行为，没收违法所得，并处以违法所得二倍以上十倍以下的罚款。

C.责令其停止违法行为，吊销业务许可证。

D.责令其停止违法行为，并由公安机关对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚款。

7.根据我国《上市公司并购重组管理办法》规定，上市公司重大资产重组的触发条件之一是，上市公司最近一个会计年度经审计的净利润为负值的。该规定旨在：

A.防止上市公司利用并购重组进行利润操纵。

B.保障上市公司并购重组的可行性。

C.提高上市公司并购重组的门槛。

D.促进上市公司并购重组的规模。

8.某上市公司发行可转换公司债券，并约定在一定期限内可以转换为公司股票。根据我国《证券法》规定，该可转换公司债券的期限为：

A.至少1年且不超过5年。

B.至少2年且不超过5年。

C.至少1年且不超过10年。

D.至少2年且不超过10年。

9.证券发行注册制与核准制的主要区别在于：

A.注册制强调发行人的信息披露，核准制强调监管机构的实质审查。

B.注册制由监管机构决定是否发行，核准制由发行人决定是否发行。

C.注册制下发行价格由监管机构确定，核准制下发行价格由发行人确定。

D.注册制适用于所有证券发行，核准制仅适用于部分证券发行。

10.某上市公司披露的年度报告存在虚假记载，致使投资者遭受损失。根据我国《证券法》规定，对该虚假记载负有责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，除承担赔偿责任外，证券监督管理机构还可以采取的措施包括：

A.责令其改正。

B.给予警告。

C.暂停或者撤销其证券从业资格。

D.处以罚款。

11.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当保证客户证券交易结算资金的安