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2025年公务员录用考试《证监会法律》专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共15题，每题1分，共15分。下列每题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，哪一项是错误的？

A.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的高级管理人员和从业人员

C.注册资本最低限额为人民币1亿元

D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好

2.某上市公司董事会秘书甲，在知悉公司即将发生重大亏损但尚未公开的情况下，将其内幕信息告知其好友乙，乙据此买卖该公司股票获利。关于甲的行为，下列判断正确的是？

A.甲的行为不构成内幕交易，因为未直接获利

B.甲的行为构成内幕交易，乙的行为不构成

C.甲、乙二人的行为均构成内幕交易

D.甲的行为构成泄露内幕信息罪，乙的行为构成非法获取利益罪

3.根据我国《公司法》，有限责任公司的股东查阅公司会计账簿的请求，应当向公司提出书面请求，公司有合理根据认为股东查阅会计账簿会损害公司合法利益的，可以拒绝。下列关于“合理根据”的理解，哪一项最为准确？

A.股东有转移公司财产的嫌疑

B.股东怀疑公司财务报表存在虚假记载

C.查阅会计账簿可能对公司商业秘密造成重大损害

D.股东正在准备起诉公司

4.某基金管理人将其管理的两只基金财产合并运作，未按基金合同的规定进行投资管理，也未事先征得基金份额持有人的同意。该基金管理人的行为，违反了我国《证券投资基金法》的哪项规定？

A.基金财产独立原则

B.基金份额持有人利益优先原则

C.禁止混合运作原则

D.基金信息公开原则

5.根据我国《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立、健全保证金管理制度。下列关于期货保证金的表述，哪一项是错误的？

A.期货交易所可以自行决定保证金的收取标准

B.交易者在持仓期间，必须维持一定的保证金水平

C.当保证金不足时，交易者必须及时追加保证金

D.保证金制度是防止期货市场风险的重要措施

6.某证券公司违反规定，未按照证券登记结算机构的规定，及时完成证券登记结算工作，给客户造成损失。根据我国《证券公司监督管理条例》，该证券公司可能面临的行政处罚不包括：

A.警告

B.没收违法所得

C.罚款

D.暂停部分业务

7.根据我国《公司法》，公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。下列行为中，哪一项违反了忠实义务？

A.将公司资金以其个人名义进行投资

B.利用自己的职务便利为本人或者他人谋取属于公司的商业机会

C.未履行忠实义务，导致公司利益受损

D.未经股东会同意，将公司资金借贷给他人

8.某上市公司未按照规定披露其年度报告，证监会责令其限期改正。在改正期限届满后，该公司仍未完成披露，且无正当理由。证监会可以采取的监管措施不包括：

A.对公司及其相关责任人员处以罚款

B.责令公司暂停上市

C.对公司及其相关责任人员采取市场禁入措施

D.要求公司控股股东提供担保

9.根据我国《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员在证券交易活动中制作、保存的证券交易记录、账户信息等资料，其保存期限不得少于多少年？

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

10.某投资者通过非法途径获取了某上市公司的内幕信息，并据此买卖该公司股票获利。关于该投资者的行为，下列表述正确的是？

A.该投资者的行为不构成犯罪，但需要承担民事赔偿责任

B.该投资者的行为构成内幕交易罪，但情节轻微，可以不追究刑事责任

C.该投资者的行为构成内幕交易罪，应依法追究刑事责任

D.该投资者的行为是否构成犯罪，取决于其获利金额是否达到法定标准

11.根据我国《公司法》，公司董事会对股东会负责，执行股东会的决议。董事会对股东会负责的主要方式是：

A.定期向股东会报告工作

B.执行股东会的决议

C.对股东会负责的董事承担赔偿责任

D.以上都是

12.某私募基金管理人未按照规定向基金行业协会登记备案，擅自开展基金募集业务。根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》，基金行业协会可以采取的自律措施不包括：