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2025年公务员《证监会专业科目》专项真题训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。下列每题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。

A.2

B.5

C.10

D.20

2.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过（）个月。

A.6

B.9

C.12

D.18

3.下列关于证券交易场所的表述，错误的是（）。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所是中国主要的证券交易所。

B.证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施。

C.证券交易场所本身买卖证券。

D.证券交易场所依法制定并实施证券交易规则。

4.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述、误导性信息，给他人造成损失的，应当承担（）责任。

A.行政

B.民事

C.刑事

D.行政和民事连带

5.操纵证券市场行为是指任何人以下列手段之一，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的（）。

A.短线交易

B.内幕交易

C.利用虚假或者不确定的信息，诱导投资者进行证券交易

D.获取他人证券交易信息

6.我国《公司法》规定，上市公司董事、监事、高级管理人员的短期薪酬主要来源于（）。

A.股票期权

B.基本工资

C.奖金

D.股票红利

7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并向中国证监会报送（）。

A.客户信用评估报告

B.融资融券业务备案材料

C.客户交易结算资金账户信息

D.客户风险揭示书

8.下列关于证券公司风险隔离制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全防范利益冲突的机制。

B.证券公司自营业务与经纪业务、投资银行业务等应当严格分离。

C.证券公司不同业务的从业人员之间可以随意交流客户信息。

D.证券公司应当制定并执行有效的隔离墙制度。

9.根据《证券期货投资者保护基金管理办法》，证券期货投资者保护基金的来源包括（）。

A.证券公司缴纳的资金

B.期货交易所缴纳的资金

C.证券登记结算机构缴纳的资金

D.以上都是

10.上市公司发行新股，应当符合中国证监会的相关规定。下列表述中，不属于发行条件的是（）。

A.公司组织机构健全，运行良好

B.公司最近三个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币3000万元

C.公司最近一期期末净资产不低于人民币2000万元

D.发行的股票应当在证券交易所上市交易

11.证券公司设立营业部，必须符合中国证监会的规定，并经（）批准。

A.当地人民政府

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.所在地的证监会派出机构

12.证券登记结算机构为证券交易提供安全、高效的证券登记和结算服务，其业务规则应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构理事会

13.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释融资融券交易的风险，并要求客户签署（）。

A.证券交易委托书

B.融资融券合同

C.风险揭示书

D.信用账户开户申请表

14.下列关于内幕信息的表述，错误的是（）。

A.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息。

B.内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员。

C.内幕信息不包括公司营业用主要资产的抵押、质押。

D.内幕信息知情人不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

15.上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司披露其持有本公司的股份情况，并及时更新。这是上市公司（）制度的要求。

A.股票发行

B.信息披露

C.股权激励

D.内部控制

16.证券公司从事资产管理业务的，其资产管理业务的负责人不得兼任（）。

A.营业部负责人