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2025年公务员《证监会法律》专项模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券发行的定义？

A.向不特定社会公众发行的股票

B.向特定投资者募集资金的债券

C.向特定对象转让股权

D.企业内部职工持股计划

2.下列哪个机构负责组织和监督全国证券期货市场的运作？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国期货业协会

3.根据《公司法》，股份有限公司的董事会成员人数最少为：

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

4.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.掌握公司重大经营决策的人员利用内幕信息买卖该公司股票

B.通过窃取手段获取内幕信息并卖出该公司股票

C.证券从业人员泄露本机构内幕信息

D.根据市场传闻买入该公司股票

5.我国《证券法》规定的证券交易场所限于：

A.上海证券交易所和深圳证券交易所

B.证监会批准的其他证券交易场所

C.任何符合条件的机构设立的证券交易场所

D.证券交易所和期货交易所

6.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循的原则是：

A.自主经营，自负盈亏

B.客户资产独立，保障安全

C.公开透明，信息共享

D.满足客户需求，提高效率

7.根据《期货交易法》，期货交易所的总经理由谁任免？

A.中国证监会

B.期货交易所理事会

C.期货交易所会员大会

D.国务院财政部门

8.下列哪个选项不属于我国《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体？

A.金融机构

B.从事特定非金融业务的机构

C.所有企业

D.所有个人

9.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用招股说明书、认股书、依法制定的承销协议等文件。下列哪项不属于承销协议应当载明的事项？

A.承销的证券种类、数量、金额及发行价格

B.承销方式、期限及起止日期

C.承销费用的计算、支付方式和日期

D.证券发行人的名称及其住所

10.根据《公司法》，公司董事会对股东会负责，行使下列哪项职权？

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

D.决定公司内部管理机构的设置

11.下列哪种情形下，上市公司不得非公开发行股票？

A.公司生产经营符合国家产业政策

B.公司最近一个会计年度净利润为正数且不低于人民币1千万元

C.公司本次发行股份的总数不超过股本总额的30%

D.公司最近1年财务会计文件存在虚假记载，尚未被纠正

12.期货公司为客户开立期货保证金账户，应当向客户出示什么？

A.期货公司营业执照

B.期货保证金安全存管协议

C.期货公司风险揭示书

D.中国证监会的批准文件

13.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

下列哪项不属于融资融券服务的风险揭示内容？

A.融资融券交易具有杠杆性，可能放大收益，也可能放大损失

B.客户需要以保证金作为担保，如果证券价格大幅波动，可能面临爆仓风险

C.融资融券交易可能影响客户的资金流动性

D.证券公司可能会收取融资融券服务费用

14.证券登记结算机构应当建立、健全业务管理制度和安全防范措施，确保什么？

A.证券账户和证券持有人名册的准确完整

B.证券交易的顺利进行

C.证券公司客户的利益

D.证券市场的稳定

15.根据《期货交易法》，期货交易实行集中竞价交易制度。集中竞价交易是指：

A.期货交易所接受的期货交易指令，按照价格优先、时间优先的原则撮合成交

B.期货交易所的会员之间进行的期货交易

C.期货公司与其客户之间的期货交易

D.期货交易所的结算会员之间的期货交易

16.下列哪个机构负责制定和实施证券投资者教育保护规划？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国期货业协会

17.根据《公司法》，公司合并，应当由合并各