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2025年公务员录用《证监会专业》模拟测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共20题，每题1分，共20分。下列每题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据我国《证券法》，证券发行、交易活动的监督管理应当遵循（）原则。

A.收入最大化

B.公开、公平、公正

C.效率优先

D.政府主导

2.证券发行注册制强调的是（）。

A.发行人信息披露的真实、准确、完整

B.证监会实质审查发行人的经营状况

C.发行人获得证监会事先批准

D.保荐人承担无限责任

3.我国证券登记结算机构实行（）制度。

A.一人一户

B.分级托管

C.无纸化

D.中央存管

4.下列关于证券公司分类监管的说法，错误的是（）。

A.根据公司的资本实力、业务规模、风险状况等进行分类

B.不同类别的证券公司适用不同的监管标准

C.分类监管旨在优化市场竞争格局

D.高风险类证券公司业务范围会受到更严格的限制

5.上市公司发行新股，其募集资金应当用于（）。

A.弥补公司亏损

B.转作股本

C.非经营性支出

D.证券投资

6.《公司法》规定，董事会对股东会负责，行使（）职权。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

D.决定公司内部管理机构的设置

7.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息。

A.身份信息

B.资金来源

C.投资经验

D.以上都是

8.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，不得（）。

A.向客户提供证券投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.传播证券市场信息

D.对证券市场进行分析预测

9.下列行为中，不属于非法证券活动的是（）。

A.未经许可，擅自公开或者变相公开发行证券

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资

C.证券公司为客户提供一对一的证券投资咨询服务

D.未经中国证监会批准，擅自设立证券经营机构

10.我国上市公司信息披露的主要文件不包括（）。

A.年度报告

B.季度报告

C.月度报告

D.临时公告

11.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用（）方式。

A.包销或者代销

B.公开招标

C.竞争性谈判

D.询价

12.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示（）等风险。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.以上都是

13.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.内部控制制度应当贯穿公司经营管理的各个环节

B.公司高级管理人员应当对内部控制制度的建立和执行负责

C.内部控制制度的主要目的是为了提高公司盈利能力

D.公司应当定期对内部控制制度进行评估和改进

14.中国证监会派出机构对辖区内的证券期货经营机构进行日常监管，其主要职责不包括（）。

A.监督检查证券期货经营机构是否合规经营

B.处理证券期货经营机构客户的投诉

C.制定证券期货经营机构的风险控制指标

D.对证券期货经营机构进行市场准入审批

15.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有良好的保荐业务团队

B.取得证券承销与发行业务资格

C.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

D.注册资本不低于人民币1亿元

16.上市公司收购要约提出的收购价格不得低于（）。

A.当日该种股票的市场价格

B.当年最近一个会计年度的每股净资产

C.当年最新审计报告的每股净资产

D.中国证监会规定的价格

17.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当（）。

A.具备相应的投资经验

B.享有投资收益

C.承担投资损失

D.以上都是

18.下列关于证券投资者保护基金的说法，正确的是（）。

A.保护基金是投资者自愿缴纳的

B.保护基金主要用于证券公司风险处置

C.保护基金的资金来源包括证