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曲靖市联社内控合规管理系列培训考试试题
1.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存()。
A.5年
B.10年(正确答案)
C.15年
D.永久
2.为身份不明的客户提供服务、与其进行交易，为客户开立匿名账户、假名账户，或者为冒用他人身份的客户开立账户，处()罚款。
A.二十万元
B.五十万元(正确答案)
C.二百万元
D.五百万元
3.自行或者协助客户以拆分交易等方式故意逃避履行反洗钱义务,情节严重的，处()罚款。
A.二十万元以上二百万元以下
B.五十万元以上五百万元以下(正确答案)
C.二十万元以上五百万元以下
D.二十万元以上五十万
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