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下半年证券市场基本法律法规考前预测押题卷04

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.诚信原则

C.依法原则

D.集体主义原则

2.2.证券交易所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院决定

B.证监会决定

C.证券交易所理事会决定

D.省级人民政府决定

3.3.证券公司从事证券自营业务的最低净资本要求是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.4.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人应当符合法定条件

C.发行人应当具备健全的组织机构

D.发行人应当有明确的经营方向

5.5.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.上市公司高级管理人员

D.以上所有

6.6.证券交易场所的设立和解散必须符合什么条件？()

A.国家利益和社会公共利益

B.证监会要求

C.证券交易所自律管理要求

D.证券交易所会员要求

7.7.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

8.8.证券市场违规行为中，哪一项不属于违规行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.合法交易

9.9.以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务？()

A.重大事件的信息披露

B.财务会计报告的披露

C.公司治理结构的披露

D.高级管理人员变更的披露

10.10.证券公司应当如何保护客户资产？()

A.将客户资产与公司自有资产分开管理

B.将客户资产用于公司自营业务

C.将客户资产用于公司对外担保

D.将客户资产用于公司投资

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.信息披露不真实

B.操纵证券交易价格

C.操纵证券交易量

D.传播虚假信息

12.2.证券发行人应当披露的信息包括哪些？()

A.发行人基本情况

B.证券发行的基本情况

C.发行人财务会计报告

D.发行人董事、监事、高级管理人员变更情况

13.3.证券公司开展业务应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有具备任职资格的高级管理人员和从业人员

D.有完善的风险管理与内部控制制度

14.4.以下哪些机构属于证券市场监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

15.5.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.明知他人利用内幕信息而建议他人买卖证券

D.证券公司利用客户信息进行交易

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行注册制下，发行人依法披露的信息，应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券交易场所应当建立健全的自律管理制度，加强对证券交易及相关活动的监管，维护证券交易秩序。

18.证券公司的净资本是指根据《证券公司风险控制指标管理办法》计算得出的，用以衡量证券公司财务状况和风险控制能力的指标。

19.在证券市场中，内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

20.证券公司从事证券经纪业务，应当遵守客户委托原则，维护客户的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在从事证券自营业务时，可以自行决定资金规模和投资策略。()

A.正确B.错误

22.上市公司在披露信息时，可以对部分信息进行选择性披露。()

A.正确B.错误

23.证券公司在开展业务时，必须将其客户的资金与自有资金分开管理。()

A.正确B.错误

24.证券交易所的设立和解散，完全由证券交易所自行决定。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指证券交易场所的工作人员利用职务便利，获取、使用或者泄露内幕信息的行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券发行注册制与核准制的主要区