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合同评审及风险管理标准化工具应用指南

一、标准化工具的适用背景与核心价值

在企业日常运营中，合同作为明确双方权利义务、保障交易安全的重要法律文件，其质量直接关系到企业的经济利益与经营风险。本标准化工具旨在为各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、合作协议等）的评审工作提供系统化、规范化的操作指引，通过结构化表单识别潜在风险点，促进合同条款的合规性与严谨性，有效降低履约争议与法律纠纷，为企业决策层提供清晰的合同风险评估依据，最终实现合同管理全流程的标准化、精细化管理目标。该工具适用于企业法务部门、业务部门及相关管理人员在合同签订前的评审工作，尤其适用于重大合同或复杂交易场景的风险把控。

二、合同评审标准化操作流程详解

（一）合同文本接收与初步信息核对

资料接收：业务部门在收到合作方提供的合同草案后，应第一时间将合同文本及相关附件（如技术协议、订单、补充函等）提交至法务部门或合同评审牵头部门，并同步填写《合同评审申请表》，注明合同基本信息、合作方背景、交易背景、预计签订时间等。

信息核对：评审负责人核对合同文本是否完整，包括但不限于合同编号、签约主体、合同名称、签订日期、页码是否连续、有无涂改（若有涂改需合作方盖章确认）等基础信息，保证评审对象清晰无误。

（二）组织专项评审会议

确定评审参与方：根据合同类型及复杂程度，由牵头部门组织相关部门参与评审，通常包括业务部门（负责交易背景、商业条款）、法务部门（负责合法性、合规性、条款严谨性）、财务部门（负责付款方式、发票、税务、财务影响）、风控部门（负责整体风险评估），必要时可邀请技术部门、审计部门等参与。

会议准备：牵头部门至少提前1个工作日将合同文本及评审资料发送至各评审部门，明确评审重点及时间节点。各评审部门需提前审阅合同，准备书面评审意见。

（三）分模块评审与风险识别

评审部门依据职责分工，对合同进行逐条、逐项评审，重点关注以下核心模块：

主体资格与履约能力审查：

合作方是否为合法注册的法人、其他组织或具有完全民事行为能力的自然人，营业执照等证照是否在有效期内。

合作方是否具备履行合同所需的资质、许可（如行业准入资质、生产许可证等）。

必要时可通过信用中国、裁判文书网等渠道查询合作方信用状况及涉诉情况（由风控部门或法务部门负责）。

合同核心条款审查：

标的物/服务描述：是否明确、具体，技术参数、质量标准是否清晰，有无模糊或易产生歧义的表述。

数量与价格：计量单位、数量、单价、总价是否准确，价格构成是否合理，是否包含税费、运费等所有费用。

履行期限、地点与方式：交货/服务完成时间、地点、具体履行步骤是否明确，是否存在履约障碍。

付款条件与方式：付款节点（如预付款、进度款、验收款、质保金）、比例、币种、账户信息、票据类型（发票类型）是否明确，是否符合公司财务制度。

验收标准与流程：验收依据、验收期限、验收方法、异议处理机制是否约定清晰。

权利义务条款：双方的权利、义务是否对等，是否存在单方面加重我方责任、排除我方主要权利的条款。

违约责任：违约情形是否列举全面，违约责任是否与违约行为相当，违约金计算方式是否明确，有无约定定金条款及适用规则。

知识产权与保密条款：涉及知识产权归属、使用的，是否明确约定；保密信息的范围、保密期限、保密义务及违约责任是否清晰。

不可抗力与情势变更：不可抗力的定义、通知义务、责任免除及处理机制是否约定。

争议解决方式：争议解决方式（诉讼或仲裁）、管辖地/仲裁机构的选择是否明确、合法，是否有利于我方。

合同变更、解除与终止：变更、解除、终止的条件、程序及后续处理（如保密、赔偿）是否约定。

通知与送达条款：双方确认的联系方式、送达地址及法律效力是否明确。

合同附件：附件名称、数量是否在中列明，附件内容与是否一致，附件效力是否明确。

合规性审查：

合同内容是否符合国家法律法规、行业监管规定及公司内部管理制度。

是否存在禁止性条款、无效条款或可能被认定为无效的风险。

涉及行政审批、备案事项的，是否已明确办理义务及时限。

（四）评审意见汇总与沟通协商

意见汇总：牵头部门收集各评审部门的书面评审意见，整理成《合同评审意见汇总表》，明确各条款的修改建议、风险点及优先级。

内部沟通：牵头部门组织评审部门召开内部沟通会，对评审意见进行讨论、协调，形成统一的修改方案。

外部协商：由业务部门牵头，法务部门配合，与合作方就合同修改意见进行沟通协商，争取对我方有利的条款调整，并达成一致。对于重大分歧，应及时上报公司管理层决策。

（五）修订确认与最终审批

文本修订：根据协商结果，由业务部门或法务部门负责对合同文本进行修订，形成合同修订版。修订内容应保证与协商结果一致，并保持条款间的逻辑连贯性。

最终复核：法务部门或牵头部门对修订后的合同进行最终复核，保证所有重大风险点已妥善处理，评审