信达套利星1号分级集合资产管理计划说明书.PDFVIP

信达套利星1号分级集合资产管理计划设立申报材料之二集合资产管理计划说明书

集合资产管理计划设立申报材料（二）

信达套利星1号分级

集合资产管理计划说明书

（集合资产管理计划）

重要提示

本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办

法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）

及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任

何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。

委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并

已阅知本说明书和集合资产管理计划管理合同（包括合同签署条款）全文，了解

相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。

管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保

证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测

仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失

或取得最低收益的承诺。

中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对

本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做

出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。

信达套利星1号分级集合资产管理计划设立申报材料之二集合资产管理计划说明书

目录

第1部分释义1-6

第2部分集合计划介绍2-1

（一）名称和类型2-1

（二）投资目标和特点2-1

（三）投资范围和投资组合设计2-1

（四）风险收益特征及适合推广对象2-2

（五）目标规模2-3

（六）存续期限2-3

（七）封闭期2-3

（八）开放期2-3

（九）推广时间2-3

（十）每份集合计划面值和推广期内参与价格2-4

（十一）参与集合计划最低金额2-4

（十二）推广机构和推广方式2-4

（十三）管理人自有资金参与2-4

第3部分集合计划有关当事人介绍3-1

（一）管理人3-1

（二）托管人3-2

（三）推广机构3-2

（四）管理人与托管人关系的说明3-3

第4部分设立推广期间委托人参与集合计划4-1

（一）集合计划的推广日期4-1

（二）推广期每份集合计划的参与价格4-1

（三）推广期参与集合计划份额的计算4-1

（四）推广期参与集合计划的参与费率4-1

（五）推广期参与集合计划的参与费用、净参与金额及份额计算4-1

（六）推广期参与集合计划参与金额的限制4-2

（七）参与方式程序及最终确认4-2

（八）暂停和拒绝参与的情形4-2

（九）提前结束推广期的情形4-3

（十）目标规模控制的具体办法4-3

1-1

信达套利星1号分级集合资产管理计划设立申报材料之二集合资产管理计划说明书