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14年《证券发行与承销》重点考题及讲解

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.股票发行中，首次公开发行（IPO）是指什么？()

A.已上市公司的增发

B.新成立公司首次公开发行股票

C.上市公司配股

D.上市公司非公开发行

2.承销团由哪些机构组成？()

A.证券公司、基金管理公司、保险公司

B.证券公司、基金管理公司、信托公司

C.证券公司、基金管理公司、银行

D.证券公司、基金管理公司、会计师事务所

3.股票发行定价方式中，什么是市盈率法？()

A.以发行公司最近一个会计年度的每股收益为基础，乘以一定的市盈率来确定发行价格

B.以发行公司最近一个会计年度的总资产为基础，乘以一定的倍数来确定发行价格

C.以发行公司最近一个会计年度的净利润为基础，乘以一定的倍数来确定发行价格

D.以上都不是

4.股票发行过程中，什么是指定股票发行对象？()

A.发行股票的投资者

B.承销团成员

C.发行公司指定的投资者

D.以上都不是

5.在股票发行过程中，什么是询价过程？()

A.发行人确定发行价格的过程

B.投资者对发行价格进行报价的过程

C.承销团确定发行价格的过程

D.以上都不是

6.在股票发行过程中，什么是锁定期？()

A.投资者持有股票不得转让的期限

B.承销团成员持有股票不得转让的期限

C.发行公司持有股票不得转让的期限

D.以上都不是

7.股票发行过程中，什么是配售？()

A.发行人向承销团成员配售股票

B.承销团成员向投资者配售股票

C.投资者向发行人配售股票

D.以上都不是

8.在股票发行过程中，什么是网下发行？()

A.通过互联网进行股票发行

B.通过证券公司营业部进行股票发行

C.通过承销团向机构投资者配售股票

D.以上都不是

9.股票发行过程中，什么是网上发行？()

A.通过互联网进行股票发行

B.通过证券公司营业部进行股票发行

C.通过承销团向机构投资者配售股票

D.以上都不是

10.在股票发行过程中，什么是路演？()

A.发行人向投资者介绍公司情况和发行计划的会议

B.投资者向发行人提出投资建议的会议

C.承销团成员之间的讨论会议

D.以上都不是

二、多选题(共5题)

11.股票发行过程中，以下哪些属于承销团职责？()

A.制定发行方案

B.组织路演

C.询价定价

D.销售股票

E.监管发行过程

12.首次公开发行股票时，以下哪些条件是必须满足的？()

A.公司治理结构健全

B.具有持续盈利能力

C.证监会核准

D.拥有完整的主营业务

E.证监会要求的财务指标

13.股票发行定价方法主要有以下哪些？()

A.市盈率法

B.集合竞价法

C.投资者询价法

D.路演定价法

E.股东会决议定价法

14.以下哪些是股票发行过程中的风险因素？()

A.市场风险

B.发行人经营风险

C.信用风险

D.承销团管理风险

E.政策风险

15.在股票发行过程中，以下哪些是监管机构可能采取的措施？()

A.对发行人进行现场检查

B.对承销团进行处罚

C.延长股票发行锁定期

D.限制发行规模

E.公开谴责发行人

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行价格通常是在______基础上，通过______和______相结合的方式确定的。

17.承销团是负责______和______的机构，由多家证券公司组成。

18.在股票发行过程中，______是投资者对发行价格进行报价的过程，是发行价格确定的重要环节。

19.首次公开发行股票后，投资者在______期间内不得转让所持有的股票，以确保股票价格的稳定。

20.股票发行定价的主要方法之一是______，它是基于发行公司最近一个会计年度的每股收益和一定的市盈率来确定的。

四、判断题(共5题)

21.股票发行中，承销团成员可以自行决定股票的发行价格。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票后，发行公司可以立即解除锁定期，允许投资者自由买卖股票。()

A.正确B.错误

23.股票发行定价时，市盈率法是唯一的一种定价方法。()

A.正确B.错误

24.承销团在股票发行过程中，只负责销售股票，不参与股票的定价。()

A.正确B.错误

25.股