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国考陕西证监法律专业科目模拟题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《证券法》的调整范围？()

A.证券交易所的组织与运营

B.证券发行与交易

C.证券公司的设立与业务

D.证券市场的监督管理

2.根据《公司法》，股份有限公司的股东以其什么为限对公司承担责任？()

A.个人财产

B.实缴出资额

C.认缴出资额

D.所持股份比例

3.证券交易所在接受上市申请后，应当在多长时间内决定是否接受上市？()

A.30个工作日

B.45个工作日

C.60个工作日

D.90个工作日

4.下列哪项不属于《公司法》规定的公司设立登记事项？()

A.公司名称

B.注册资本

C.董事会组成

D.法定代表人

5.上市公司进行信息披露，应当遵循哪项原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.实质重于形式原则

D.保守秘密原则

6.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少元人民币？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.经济责任

8.下列哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.发行人具备健全且运行良好的组织机构

B.发行人财务状况良好

C.发行人最近三年无重大违法行为

D.发行人应当有实际控制人

9.根据《证券法》，证券交易所的总经理由谁提名，经国务院证券监督管理机构批准？()

A.证券交易所董事会

B.证券交易所会员大会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所监事会

10.下列哪项不属于《证券法》规定的证券交易方式？()

A.公开竞价交易

B.私下交易

C.电子交易

D.股票发行交易

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，证券发行人应当向投资者提供哪些信息？()

A.证券发行说明书

B.证券承销协议

C.公司章程

D.财务会计报告

12.股份有限公司董事会的职权包括哪些？()

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

D.对公司合并、分立、解散或者变更公司形式作出决议

13.以下哪些行为属于证券市场违规行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场

B.未经批准，擅自设立证券公司

C.内幕交易

D.操纵证券市场

14.证券公司从事证券经纪业务，应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要负责人和业务负责人具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

C.有健全的管理制度和内部控制制度

D.有符合法律、行政法规规定的注册资本

15.根据《公司法》，公司债券可以采取哪些方式发行？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.向特定对象发行

D.私下交易

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行、交易活动，必须实行价格优先、时间优先的原则。其中，价格优先原则是指______。

17.股份有限公司的注册资本应当由发起人______，发起人可以用货币出资，也可以用______作价出资。

18.上市公司应当披露的信息包括公司______、财务会计报告、重大诉讼、仲裁等重大事项。

19.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于______元人民币。

20.《公司法》规定，股份有限公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有______和忠实义务。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.上市公司董事会成员中必须有一定比例的独立董事。()

A.正确B.错误

23.证券发行人可以不披露其财务会计报告。()

A.正确B.错误

24.股份有限公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间可以随意转让其所持有的公司股份。()

A.正确B.错误

25.证券交易所在接受上市申请后，必须立即决定是否接受上市。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行中的信息披露原则及其重要性。