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2025国考惠州市证券监管岗位行测必刷题及答案

一、常识判断（共5题，每题2分，共10分）

1.惠州市作为广东省重要金融节点，其证券监管工作重点关注的区域性金融风险不包括以下哪项？（）

A.深圳证券交易所上市公司在惠州的子公司信用风险

B.惠州本地P2P网络借贷平台的债务违约风险

C.香港中资券商在惠州设立的分支机构合规风险

D.惠州辖区内私募基金的产品流动性风险

2.证券监管机构在处置证券公司风险时，以下哪种措施不属于《证券公司风险处置条例》规定的强制措施？（）

A.限制股东分红权

B.控制高管薪酬

C.强制剥离不良资产

D.直接接管公司董事会

3.惠州某证券公司因违规开展场外配资业务被监管处罚，以下哪项处罚力度最可能被采取？（）

A.警告并责令整改

B.没收违法所得并处以罚款

C.停业整顿6个月

D.吊销业务牌照

4.根据我国《证券法》，证券公司因合规风险被监管处罚后，其高管人员在一定期限内不得从事哪种活动？（）

A.担任其他证券公司董事

B.出任上市公司独立董事

C.从事证券投资咨询业务

D.参与证券交易类业务

5.惠州某上市公司因财务造假被证监会立案调查，若最终被处以退市，其控股股东可能面临的法律责任不包括？（）

A.罚款

B.责令改正

C.没收违法所得

D.刑事起诉

二、言语理解与表达（共10题，每题1分，共10分）

6.以下哪项词语最符合“证券监管机构在审查某公司上市申请时，需严格核查其信息披露的真实性”的语境？（）

A.精心

B.严谨

C.审慎

D.仔细

7.填入下面横线处最恰当的一项是：“随着金融科技的发展，证券监管需要平衡创新与风险，______监管手段才能适应市场变化。”

A.单一

B.传统

C.动态

D.固化

8.以下句子中，没有语病的一项是？（）

A.由于证券公司违规操作，导致投资者损失惨重，监管机构不得不采取措施。

B.若上市公司信息披露不实，可能引发股价波动，甚至市场崩盘。

C.证券监管的目的是保护投资者利益，促进市场稳定，提高资源配置效率。

D.某证券公司因内控缺陷被处罚，监管要求其限期整改，否则将面临更严厉措施。

9.下列选项中，与“证券监管的核心在于防范系统性风险”意思最接近的是？（）

A.证券监管以维护市场公平为主

B.证券监管侧重于保护中小投资者

C.证券监管以推动行业发展为首要目标

D.证券监管以控制金融机构经营风险为关键

10.以下哪项句子最能体现“证券监管需兼顾效率与公平”的原则？（）

A.监管机构应严格审查所有证券公司的合规情况。

B.对创新型券商给予更多政策支持，对传统券商加强监管。

C.证券监管应以市场化为导向，减少行政干预。

D.投资者保护应优先于市场自由竞争。

11.填入下面横线处最恰当的一项是：“证券市场的波动受多种因素影响，______投资者需理性分析，避免盲目跟风。”

A.因此

B.然而

C.所以

D.但

12.以下哪项句子中，“合规”一词使用最准确？（）

A.该券商因合规问题被罚款500万元。

B.投资者认为该券商的合规操作影响了其收益。

C.合规是证券公司发展的核心竞争力。

D.监管机构对券商合规情况不满意。

13.以下哪项句子最能体现“证券监管需与时俱进”的观点？（）

A.传统监管手段已无法应对金融科技挑战。

B.证券监管应以法律为准绳，不受外界影响。

C.监管机构应定期更新监管政策。

D.投资者教育是证券监管的重要环节。

14.以下句子中，没有语病的一项是？（）

A.证券公司因内控缺陷被处罚，监管要求其限期整改，否则将面临更严厉措施。

B.若上市公司信息披露不实，可能引发股价波动，甚至市场崩盘。

C.证券监管的目的是保护投资者利益，促进市场稳定，提高资源配置效率。

D.由于证券公司违规操作，导致投资者损失惨重，监管机构不得不采取措施。

15.以下哪项词语最符合“证券监管机构需加强对场外配资业务的监管力度”的语境？（）

A.严格

B.积极

C.适度

D.有限

三、数量关系（共5题，每题2分，共10分）

16.某证券公司2024年营业部数量比2023年增长20%，其中惠州地区营业部数量占比从15%提升至18%。若2023年惠州地区营业部数量为30家，2024年该公司总营业部数量为多少家？（）

A.150

B.200

C.250

D.300

17.某上市公司2023年净利润为5亿元，2024年预计增长25%，但需扣除2%的合规成本。2024年实际净利润约为多少亿元？（）

A.6.25

B.6.3

C.6.5

D.6.75

18.某证券公司客户资金日均