2025国考厦门证券期货基础知识历年模拟题详解证监会方向.docxVIP

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2025国考厦门《证券期货基础知识》历年模拟题详解（证监会方向）

一、单选题（共10题，每题1分）

1.厦门某证券公司拟在2025年开展资产管理业务，根据《证券公司监督管理条例》，其净资产不低于人民币多少元？

A.5亿元

B.8亿元

C.10亿元

D.15亿元

2.某投资者通过厦门证券营业部购买ETF基金，该基金跟踪的是沪深300指数，其申购赎回的基础单位是？

A.1000股

B.5000股

C.10000股

D.20000股

3.厦门证券交易所某上市公司发布年报，披露其2024年净利润同比增长20%，根据《上市公司信息披露管理办法》，该消息应至少提前多少天披露？

A.1天

B.3天

C.5天

D.10天

4.某期货公司厦门分公司客户张某开立期货账户，根据《期货交易管理条例》，张某需缴纳多少元保证金才能交易沪深300股指期货？

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.40万元

5.厦门某私募基金管理人拟发行基金产品，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，其管理人净资产不低于多少元？

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

6.某厦门上市公司发行可转债，转股价为10元，若公司股价连续30个交易日低于10元，可否向下修正转股价？

A.可以，修正幅度不低于10%

B.可以，修正幅度不低于20%

C.不可以

D.需由股东大会决定

7.厦门某证券公司客户李某通过融资融券交易，买入某股票100万元，保证金比例要求为50%，其维持担保比例不得低于？

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

8.某厦门期货交易所推出原油期货，其最小变动价位为多少元/桶？

A.0.1元

B.0.5元

C.1元

D.5元

9.厦门某上市公司因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查，根据《证券法》，证监会可对其采取哪些措施？

A.暂停上市

B.限制股东减持

C.没收违法所得并处罚款

D.以上均正确

10.某厦门证券公司客户通过港股通买入港股，其资金需从哪个账户划转？

A.证券资金账户

B.港股通资金账户

C.外汇账户

D.基金账户

二、多选题（共5题，每题2分）

1.厦门某证券公司开展融资融券业务，其业务风险控制指标包括哪些？

A.维持担保比例

B.融资余额占净资本的比重

C.证券自营投资规模

D.客户信用资金占用比例

2.某厦门上市公司实施股权激励计划，根据《上市公司股权激励管理办法》，激励对象可包括哪些人员？

A.高级管理人员

B.中层管理人员

C.核心技术人员

D.公司独立董事

3.厦门某期货公司客户通过股指期货进行套期保值，其可使用的工具包括哪些？

A.股指期货

B.股票现货

C.期权

D.互换

4.某厦门私募基金管理人发行二级市场量化对冲基金，其投资策略可能包括哪些？

A.量化选股

B.趋势跟踪

C.套利交易

D.股指期货套保

5.厦门证券交易所某上市公司因重大资产重组停牌，根据《上市公司重大资产重组管理办法》，其停牌时间可能超过多少个月？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

三、判断题（共5题，每题1分）

1.厦门某证券公司客户通过科创板股票账户进行交易，其交易委托必须通过上海证券交易所系统进行。（×）

2.某厦门期货公司客户开立账户后，可直接参与原油期货交易，无需额外申请。（×）

3.厦门证券交易所主板上市公司发行新股，其网下投资者报价不得超过发行价的130%。（√）

4.某厦门私募基金管理人可向不特定投资者募集资金，但需符合特定条件。（×）

5.证券公司开展债券承销业务，其承销团成员不得少于3家。（√）

四、简答题（共2题，每题5分）

1.简述厦门证券公司开展资产管理业务需满足的主要条件。

2.简述厦门证券交易所科创板股票上市的条件。

五、论述题（1题，10分）

结合厦门资本市场发展现状，论述证券公司在推动区域经济高质量发展中的作用。

答案与解析

一、单选题

1.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司开展资产管理业务，净资产不低于10亿元。

2.C

解析：ETF基金的申购赎回单位通常为10000股。

3.C

解析：根据《上市公司信息披露管理办法》，重大信息应至少提前5天披露。

4.B

解析：沪深300股指期货保证金比例通常为20%。

5.C

解析：私募基金管理人净资产不低于1亿元。

6.A

解析：可转债转股价连续30天低于面值，可修正至不低于10%。

7.B

解析：维持担保比例不得低于150%。

8.C

解析：原油期货最小变动价位为1元/桶。

9.