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证券从业资格证考试证券市场基础知识证券市场基础知识历年真题押题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场中，下列哪项不是证券发行的主体？()

A.政府

B.企业

C.金融机构

D.个人

2.2.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是债权凭证

B.股票是所有权凭证

C.股票是受益凭证

D.股票是债务凭证

3.3.下列哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.发行价格

4.4.在证券市场中，下列哪项属于场外交易市场？()

A.新三板

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.香港交易所

5.5.下列关于基金的说法，错误的是？()

A.基金是一种集合投资方式

B.基金的管理人负责投资决策

C.基金投资风险较低

D.基金份额可自由买卖

6.6.下列关于期货的说法，正确的是？()

A.期货是现货的实物交割

B.期货是远期合同的标准化形式

C.期货交易没有杠杆作用

D.期货交易只能在场外进行

7.7.下列关于金融衍生品的说法，错误的是？()

A.金融衍生品是一种金融合约

B.金融衍生品的价值依赖于其他金融工具

C.金融衍生品交易风险较低

D.金融衍生品可以用来对冲风险

8.8.下列关于证券市场监管的说法，正确的是？()

A.证券市场监管可以完全消除市场风险

B.证券市场监管的目的是保护投资者利益

C.证券市场监管可以完全消除市场操纵行为

D.证券市场监管是政府机构的职责

9.9.下列关于证券交易所的说法，错误的是？()

A.证券交易所是会员制组织

B.证券交易所是营利性组织

C.证券交易所负责证券交易的组织和监督

D.证券交易所的会员包括证券公司和其他金融机构

10.10.下列关于证券经纪业务的说法，正确的是？()

A.证券经纪业务是指证券公司直接参与证券交易

B.证券经纪业务是指证券公司代理投资者进行证券交易

C.证券经纪业务是指证券公司发行证券

D.证券经纪业务是指证券公司提供投资咨询服务

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.新闻媒体

E.证券交易所

12.2.以下哪些属于债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.发行价格

E.债券代码

13.3.以下哪些情况可能导致股价波动？()

A.公司业绩公布

B.政策变动

C.经济数据公布

D.天气变化

E.行业发展趋势

14.4.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

E.竞争原则

15.5.以下哪些属于金融衍生品的主要类型？()

A.期权

B.远期合约

C.互换

D.股票

E.债券

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括投资者、证券公司、政府机构和____。

17.债券的基本要素包括面值、期限、利率和____。

18.证券市场监管的原则包括公平、公开、公正和____。

19.金融衍生品是一种金融合约，其价值依赖于其他金融工具，以下不属于金融衍生品的是____。

20.证券经纪业务是指证券公司代理投资者进行证券交易，其中证券公司收取的费用通常称为____。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的基本功能之一是资源配置。()

A.正确B.错误

22.股票价格总是与公司业绩成正比。()

A.正确B.错误

23.债券的利率越高，其价格就越低。()

A.正确B.错误

24.金融衍生品交易的风险低于股票交易。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的目的是为了增加市场交易量。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场在宏观经济中的作用。

27.解释什么是股票的市盈率（P/ERatio）及其应用。

28.阐述债券信用评级的作用及其意义。

29.什么是金融期货？它有哪些主要功能？

30.证券经纪业务的主要职责是什么？

证券从业资格证考试证券市场基础知识证券市场基础知识历年真题押题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】个人不是证券发行的主体，证券发行通常由政府、企业