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进化对策论：理论、模型与应用

来源：《经济评论》2002第6期作者：王忠玉冯英浚

摘要：进化对策论是20世纪80年代末兴起的对策论理论的一个分支，近年来其影响

日渐扩大，已经对传统的非合作对策论理论提出了挑战。本文在阐述纳什均衡的解释之后，

着重从ESS概念、复制动力学、强化学习模型以及模仿学习等几个方面对进化对策论的基

本理论和模型的内容进行详细而深入的探讨，并阐明进化对策论的一些应用，提出了未来

的发展方向和研究重点。

关键词：纳什均衡复制动力学学习模型

对于经济学家而言，非合作对策论又称非合作博弈论，是用来分析和研究经济问题的

极有价值的工具，因为它提供了建立经济行为人策略相互作用的分析语言，而且它还能导

致人们直观的洞察力由简单内容转向更复杂的内容上来。当然，相当多的观点是凭借纳什

均衡概念的运用而得到的。这种深受人们喜欢的博弈理论思想日益增长促使人们对另一种

事实不断增长的认识和思索，均衡分析在什么时候以及为什么是合适的?对这个问题的解答

不是一个简单而容易回答的。可惜的是，博弈论的理论和分析方法还没有提出对纳什均衡

概念之外的可供选择的内容。

然而，直到最近10多年来，在均衡选择方面才取得进展，这些进展提出当存在多个均

衡时，应该怎样去做。

一、纳什均衡

纳什，在1950年就已经对纳什均衡给出两种解释。第一种是群体作用的解释。此种解

释假设，在博弈中存在对每个参与者又称局中人(player)起作用的参与者群体。参与者不断

地积累各种纯策略中的令人注意的经验信息，如果此博弈稳定下来，那么这种均衡必是纳

什均衡。然而。Shapley在1964年证明，如果博弈没有稳定下来，那么必然存在一种策略

选择的有限循环。第二种解释的观点是把均衡看成一个“自动实施协议”或者是理性的预测。

如果基于理性的预测是唯一的，那么博弈均衡确实得以存在，这时倘若均衡是众所周知的，

它必是纳什均衡。纳什本人对此做了阐述，这是“一种十分强的理性化和理想化的解释”。

这对阐述均衡而言是有效的，解决均衡选择问题是一个基本的问题。因此，对于经济学家

的研究目的而言，与均衡选择相关的问题是必须加以分析和深入探讨。

对纳什均衡的第三种解释，是由MaynardSmith和Price在1973年首次提出的，它源

于生物学领域的研究。在这种解释中完全不存在有意识的选择：参与者预先选取某一种策

略，而且更为成功的策略生存下来；如果种群(population在生物学上称为种群，在经济学

中我们将其称为群体更好)达到一种稳定状态，那么所有策略必是等价的，因此，这种状态

必是纳什均衡。这种生物学上的方法，其优点是它不仅具体指出稳定的结果，而且它还靠

可能达成的一些结果来给出一种显示性的过程。

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当然，经济学家清楚地意识到将涉及到的生物学领域中的思想和方法应用到经济学领

域中的疑问和困难，比如，像生物学中的“复制方程”扩展到经济学领域中的内容和意义是

什么，至今还在探索中。

二、进化思想在经济学中应用的回顾

对经济学给出进化的解释不是一种新的手法。实际上，进化解释在社会科学中是先于

达尔文(Darwin)而出现。例如，亚当斯密·(AdamSmith)曾说：“带来许多利益的劳动分工，

原本不是人类智能的结果，虽然人类智能预见到劳动分工产生普遍富裕，并想利用它来实

现普遍富裕。尽管在人类本能里没有意识到这样广泛效用中的一种互通有无、物物交换，

以及相互之间交易的倾向，此倾向很缓慢并且渐进产生结果，但是劳动分工是必须的。”

进化思想也能够在马尔萨斯(Malthus)、马歇尔(Marshall)，熊彼特(Schumpeter)和哈耶

克(Hayek)所写的著作中找到。关于进化经济学，这是一个单独的学科领域，经常与熊彼特

的工作相联系。Robson在2001年系统地给出了经济行为的生物学方面的基本解释。

进化经济学与进化对策论至今是完全相互独立地发展起来的。在经济学的理论研究中，

理性人的偏好通常是固定的。然而，对于理性人的偏好变化或者进化选择，经济学家对此

也进行了研究，特别是利他主义的生存价值以及风险态度等。然而，我们这里的进化对策

论是将偏好作为