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证券从业资格考试证券交易模拟题与标准答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易所对证券交易实行实时监控，下列哪项不属于其监控内容？()

A.证券交易价格变动情况

B.证券交易量变化

C.交易参与者违规行为

D.交易时间

2.以下哪个不是我国证券交易所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织和监督证券交易

C.从事证券发行和承销业务

D.管理证券登记结算

3.以下哪项不是证券经纪商的基本职责？()

A.代客买卖证券

B.为客户提供投资咨询

C.参与证券发行和承销

D.维护客户账户安全

4.以下哪项不是证券交易中的市价委托？()

A.指定价格委托

B.指定数量委托

C.指定时间委托

D.按市价委托

5.下列哪种情况不属于证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.编造并传播虚假信息

D.证券公司员工泄露客户信息

6.以下哪项不是证券登记结算公司的职能？()

A.证券登记

B.证券结算

C.证券发行

D.证券存管

7.证券市场的价格机制主要包括哪些？()

A.供需机制

B.政策调控

C.利率机制

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券发行和承销

9.下列哪个不是证券交易中的交易指令？()

A.委托指令

B.撤单指令

C.指令成交

D.交易合同

10.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管部门

二、多选题(共5题)

11.证券交易中，以下哪些属于交易成本？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.机会成本

D.证券经纪商的佣金

12.证券市场监管的主要目标包括哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.确保证券市场公平、公正、公开

13.证券经纪商的职责包括以下哪些？()

A.代客买卖证券

B.为客户提供投资咨询

C.从事证券自营业务

D.证券发行和承销

14.以下哪些情况属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.利用内幕信息建议他人买卖证券

D.以上都是

15.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管部门

三、填空题(共5题)

16.在证券交易中，T+0交易制度是指当日买入的证券可以在当日卖出。

17.证券交易所为了保证交易公平，会对证券交易实行实时监控，其中包括对交易价格、交易量和交易参与者违规行为的监控。

18.证券经纪商在执行客户委托时，必须严格按照客户的要求进行操作，不得擅自改变委托内容。

19.证券交易印花税是我国政府对证券交易征收的一种税收，按照规定，印花税的税率一般为交易金额的0.1%。

20.证券市场的价格机制主要受到供求关系、市场预期、政策调控等因素的影响。

四、判断题(共5题)

21.证券投资者在进行证券交易时，必须通过证券经纪商进行。()

A.正确B.错误

22.证券交易所对证券交易实行的实时监控可以完全消除市场操纵行为。()

A.正确B.错误

23.证券经纪商的佣金收入与其客户的交易量无关。()

A.正确B.错误

24.内幕交易是指证券公司高级管理人员利用职务便利，泄露公司内幕信息的行为。()

A.正确B.错误

25.证券市场的价格机制完全由市场供求关系决定，不受其他因素影响。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券交易的基本流程。

27.什么是市价委托？它与限价委托相比有哪些特点？

28.什么是内幕交易？它对证券市场有哪些危害？

29.证券市场的价格机制主要包括哪些因素？

30.证券经纪商在执行客户委托时，应当遵循哪些原则？

证券从业资格考试证券交易模拟题与标准答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易所的实时监控内容包括交易价格变动、交易量变化和交易参与者的违规行为，但交易时间不属于监控内容。

2.【答案】C

【解析】证券交易所的职能包括提供交易场所、组织和监督交易、管理登记结算等，但不