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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.保险公司

D.个人投资者

2.2.证券交易印花税的税率是多少？()

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

3.3.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.房地产开发业务

4.4.以下哪种情况不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.证券公司内部人员买卖证券

D.证券公司对外提供证券研究报告

5.5.证券法规定，未经批准，任何单位和个人不得从事证券自营业务。以下哪项不属于证券自营业务？()

A.自行买卖证券

B.代理买卖证券

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐

6.6.以下哪项不是证券交易场所的职能？()

A.组织证券交易

B.提供证券信息

C.制定证券交易规则

D.直接从事证券投资

7.7.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.50亿元人民币

8.8.以下哪项不是证券投资者的权利？()

A.要求证券公司提供投资咨询

B.要求证券公司赔偿损失

C.参与公司治理

D.从事证券自营业务

9.9.证券公司违反规定，为客户开立资金账户的，应当承担什么责任？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

10.10.证券法规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备什么条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的品行和职业操守

C.具有法律、行政法规规定的其他条件

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司在证券市场业务中，应遵循的基本原则包括以下哪些？()

A.公开原则

B.公正原则

C.诚实信用原则

D.实质重于形式原则

12.2.证券交易中的禁止性行为包括以下哪些？()

A.操纵市场

B.误导投资者

C.侵犯商业秘密

D.证券欺诈

13.3.证券市场的监管机构包括以下哪些？()

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.注册会计师协会

14.4.证券发行人信息披露义务包括以下哪些内容？()

A.公开发布公司概况

B.公开披露财务会计报告

C.通知投资者公司重大事件

D.向证监会提交上市申请文件

15.5.以下哪些属于证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.故意提供虚假的财务报告

C.未按期披露信息

D.从事证券自营业务

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币______亿元。

17.证券交易印花税的税率为成交金额的______。

18.内幕信息的知情人包括______。

19.证券交易场所的职能不包括______。

20.证券投资者的权利不包括______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在开展业务时，可以不遵守诚实信用原则。()

A.正确B.错误

22.证券投资者在证券交易中享有绝对的知情权。()

A.正确B.错误

23.证券公司的董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕信息。()

A.正确B.错误

24.证券公司违反规定为客户开立资金账户的行为不受处罚。()

A.正确B.错误

25.证券发行人在信息披露中可以不披露对公司有利的重大事件。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的功能。

27.什么是内幕交易？请列举几种常见的内幕交易行为。

28.证券公司的合规管理包括哪些方面？

29.简述证券投资者保护基金的作用。

30.请说明证券公司开展证券自营业务时应当遵循的原则。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】保险公司不属于证券市场的直接参与者，它们通常不直接参与证券交易，而是通过投资证券市场间接参与。

2.【答案】A

【解析】根据我国相关税法规定，证券交易印花税的税率为成交金额的1‰。

3.