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证券从业资格考试《证券发行与承销》复习讲义

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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评分

一、单选题(共10题)

1.证券发行市场中，以下哪项不是股票发行的方式？()

A.公开增发

B.非公开增发

C.上市公司回购

D.优先股发行

2.承销团中，主承销商负责哪些工作？()

A.协助发行人编制招股说明书

B.组织承销团成员

C.承担发行风险

D.以上都是

3.在证券发行与承销过程中，下列哪项行为是非法的？()

A.承销商进行公平竞争

B.承销商提供虚假的发行文件

C.发行人与投资者进行充分沟通

D.承销商对发行人进行尽职调查

4.股票发行定价方式中，以下哪种方式是以市场供求关系为基础的？()

A.管理层定价

B.跟踪市价定价

C.预先定价

D.投资者询价

5.证券发行注册制与核准制的区别主要在于什么？()

A.发行门槛不同

B.发行审核过程不同

C.证券发行方式不同

D.证券发行监管机构不同

6.首次公开发行股票的发行价格通常由谁确定？()

A.发行人自行确定

B.主承销商和发行人协商确定

C.证券交易所确定

D.中国证监会确定

7.在证券发行过程中，下列哪项是发行人的责任？()

A.编制招股说明书

B.组织承销团

C.承担发行风险

D.以上都是

8.证券发行中的保荐制度是指什么？()

A.证券发行过程中的审核制度

B.证券发行过程中的风险控制制度

C.证券发行过程中的信息披露制度

D.证券发行过程中的法律顾问制度

9.以下哪项不属于证券发行过程中的承销方式？()

A.公开招标

B.邀请招标

C.包销

D.分销

10.在证券发行过程中，发行人披露的信息应当真实、准确、完整，以下哪项行为违反了这一要求？()

A.发行人披露的信息与实际情况一致

B.发行人披露的信息未涉及重大遗漏

C.发行人披露的信息未误导投资者

D.发行人披露的信息涉及虚假记载

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券发行过程中的承销方式？()

A.公开招标

B.邀请招标

C.包销

D.分销

E.代销

12.证券发行注册制与核准制的区别主要体现在哪些方面？()

A.发行门槛

B.发行审核过程

C.证券发行方式

D.证券发行监管机构

E.信息披露要求

13.在证券发行过程中，承销团成员应履行哪些职责？()

A.协助发行人编制招股说明书

B.参与发行定价

C.组织投资者认购

D.承担发行风险

E.监督发行人信息披露

14.以下哪些是证券发行定价的方法？()

A.跟踪市价定价

B.预先定价

C.投资者询价

D.管理层定价

E.投资者投票定价

15.在证券发行过程中，发行人信息披露的要求包括哪些方面？()

A.信息真实、准确、完整

B.及时披露重大信息

C.避免误导投资者

D.不涉及虚假记载

E.不泄露商业秘密

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制下，发行人需要向监管机构提交的文件主要包括__、__和__。

17.承销团在证券发行过程中，承担的主要职责是__、__和__。

18.首次公开发行股票时，发行价格通常由__和__协商确定。

19.在证券发行过程中，发行人披露的信息应当是__、__、__的。

20.证券发行与承销过程中，主承销商的职责包括__、__、__和__。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需向监管机构提交详细的财务报告。()

A.正确B.错误

22.承销团中，所有成员对发行人的信息披露负有同等责任。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票时，发行价格由主承销商单独决定。()

A.正确B.错误

24.证券发行过程中，发行人可以自行决定是否披露重大信息。()

A.正确B.错误

25.在证券发行与承销过程中，承销团成员对发行人的财务状况没有审核义务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.在证券发行过程中，承销团的作用是什么？

28.证券发行定价中，跟踪市价定价方法的基本原理是什么？

29.简述证券发行过程中发行人信息披露的要求。

30.在证券发行与承销过程中，主承销商的职责有哪些？

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