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证券从业资格考试_基础知识_要点重点难点

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.资本配置

C.信用创造

D.风险分散

2.证券发行市场中，以下哪项不是发行人的责任？()

A.确保发行文件的真实性

B.负责证券的定价

C.承担发行风险

D.确保投资者利益

3.证券交易市场中，以下哪项不是交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.私密原则

4.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.提高交易效率

B.降低交易成本

C.保护投资者利益

D.促进市场创新

5.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.业务范围不同

B.风险控制不同

C.收入来源不同

D.以上都是

6.以下哪项不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

7.证券交易中的T+0交易制度意味着什么？()

A.交易时间延长至次日

B.交易时间延长至第三日

C.当日买入的证券当日可以卖出

D.交易时间延长至一周

8.以下哪项不是证券市场监管的常见措施？()

A.信息披露制度

B.交易限制措施

C.信用评级制度

D.证券公司审批制度

9.证券投资分析中，技术分析主要研究哪些内容？()

A.市场价格走势

B.公司基本面信息

C.宏观经济数据

D.以上都是

10.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资

B.长期投资

C.风险控制

D.盲目跟风

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

E.证券交易所

12.证券发行市场的功能有哪些？()

A.促进资本形成

B.分散投资风险

C.调节货币供应量

D.促进产业结构调整

E.提高企业知名度

13.证券市场监管的主要任务包括哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.保障金融稳定

E.提高交易效率

14.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

15.证券投资分析的基本方法包括哪些？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.市场分析

E.行为分析

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场的功能之一是促进______，为企业和政府筹集资金。

17.证券市场的基本功能包括______和______，是资本形成和投资的重要渠道。

18.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和资金进行的______活动。

19.证券市场监管的主要目的是保护______，维护市场秩序。

20.证券投资分析的基本方法中，______侧重于通过历史价格和成交量等技术指标来分析市场走势。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场的参与者仅限于上市公司。()

A.正确B.错误

22.证券交易市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务与经纪业务的风险控制方法完全相同。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了限制市场自由，维护政府权威。()

A.正确B.错误

25.证券投资分析中，基本面分析和技术分析是相互独立的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行市场的功能。

27.解释什么是证券交易市场的流动性。

28.阐述证券市场监管的主要手段。

29.为什么说证券投资分析中的技术分析是一种趋势跟踪方法？

30.证券公司自营业务的风险控制有哪些重要措施？

证券从业资格考试_基础知识_要点重点难点

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、资本配置和风险分散，信用创造并非证券市场的基本功能。

2.【答案】B

【解析】在证券发行市场中，发行人的责任包括确保发行文件的真实性、承担发行风险和确保投资者利益，证券的定价通常由市场决定。

3.【答案】D

【解析】证券交易市场的基本原则包括公平、公开和公正原则，私密原则与市场