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重庆省上半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务模拟试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司设立时，注册资本的最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5000万元人民币以上

D.1亿元人民币以上

2.证券公司的业务范围中，不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.证券公司进行证券自营业务时，以下哪项行为是允许的？()

A.使用客户资金进行自营交易

B.使用公司自有资金进行自营交易

C.使用同业拆借资金进行自营交易

D.使用发行债券所筹集的资金进行自营交易

4.证券公司开展资产管理业务，以下哪项是资产管理计划的必要条件？()

A.投资者资金的安全保障

B.投资收益的承诺

C.投资组合的多样化

D.投资者的知情权

5.证券公司进行证券承销与保荐业务，以下哪项是保荐代表人的必要条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有5年以上证券从业经历

C.熟悉证券市场规则

D.具备良好的职业道德

6.证券公司进行证券投资咨询业务，以下哪项是咨询服务的核心？()

A.投资策略的制定

B.投资组合的构建

C.投资信息的提供

D.投资决策的辅助

7.证券公司设立分支机构，以下哪项是必须满足的条件？()

A.分支机构必须独立承担法律责任

B.分支机构必须具备与业务规模相适应的资本金

C.分支机构必须与总部实行统一管理

D.分支机构必须拥有独立的法人资格

8.证券公司开展业务时，以下哪项是客户交易结算资金管理的原则？()

A.分账管理、独立核算、安全保管、及时划转、信息保密

B.分账管理、独立核算、安全保管、及时划转、收益分配

C.分账管理、独立核算、安全保管、及时划转、风险控制

D.分账管理、独立核算、安全保管、及时划转、同业竞争

9.证券公司进行证券自营业务时，以下哪项是自营资金运用的原则？()

A.合规性、安全性、流动性、效益性

B.合规性、安全性、流动性、风险性

C.合规性、安全性、效益性、风险性

D.合规性、安全性、流动性、同业竞争

10.证券公司进行资产管理业务时，以下哪项是资产管理计划的设立要求？()

A.合规性、安全性、流动性、收益性

B.合规性、安全性、流动性、风险性

C.合规性、安全性、收益性、风险性

D.合规性、安全性、流动性、同业竞争

二、多选题(共5题)

11.证券公司设立时，需要满足以下哪些条件？()

A.具备健全的组织机构和管理制度

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.有符合《证券法》规定的注册资本最低限额

D.有合格的高级管理人员和高素质的业务人员

12.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

13.证券公司进行证券自营业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.依法合规经营

B.不得利用内幕信息进行交易

C.不得操纵市场

D.不得进行不正当竞争

E.不得超出业务许可范围

14.证券公司在进行资产管理业务时，应当向投资者披露哪些信息？()

A.投资策略

B.投资组合

C.投资收益

D.风险状况

E.费用情况

15.证券公司在设立分支机构时，应当符合以下哪些要求？()

A.分支机构应当具备与其业务规模相适应的资本金

B.分支机构应当有符合要求的高级管理人员和业务人员

C.分支机构应当有健全的内部控制制度

D.分支机构的设立不得违反国家有关证券公司分支机构设立的规定

E.分支机构的设立不得损害客户利益

三、填空题(共5题)

16.证券公司设立时，注册资本的最低限额为人民币______元。

17.证券公司的主要业务之一是证券经纪业务，该业务是指证券公司接受客户委托，______，以获取佣金的行为。

18.证券公司进行证券自营业务时，其自营资金的运用应当遵循______、______、______、______等原则。

19.证券公司进行资产管理业务时，应当向投资者披露的必要信息包括______、______、______、______、______等。

20.证券公司设立分支机构时，应当符合《证券法》及相关规定，确保______、______、______，不得损害客户利益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司设立时，其注册资本可以全部以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。()