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证券经纪人专项考试考前大练兵——《证券市场基础》3(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.什么是证券市场的三要素？()

A.证券、投资者、市场规则

B.证券、市场、监管机构

C.投资者、市场、监管机构

D.证券、投资者、监管机构

2.证券交易所在证券市场中扮演什么角色？()

A.证券的发行者

B.证券的监管者

C.证券的购买者

D.证券交易的场所

3.以下哪项不属于股票的基本特征？()

A.无限期性

B.参与公司治理

C.按时分红

D.优先受偿权

4.什么是基金管理公司？()

A.证券的发行者

B.证券的监管者

C.专门管理基金的公司

D.证券交易的场所

5.什么是证券市场的流动性？()

A.证券的发行速度

B.证券的买卖活跃程度

C.证券的价格波动

D.证券的收益率

6.什么是证券市场的有效性？()

A.证券的发行速度

B.证券的买卖活跃程度

C.证券价格反映信息的程度

D.证券的收益率

7.什么是内幕交易？()

A.投资者之间相互交流信息

B.证券发行者与投资者之间的交易

C.利用未公开信息进行证券交易

D.证券交易所在证券交易中的角色

8.什么是证券市场监管？()

A.证券发行者对证券市场的管理

B.证券交易所在证券市场的管理

C.证券监管部门对证券市场的管理

D.投资者对证券市场的管理

9.什么是证券公司的净资本？()

A.证券公司的净资产

B.证券公司的负债

C.证券公司的注册资本

D.证券公司可用于满足风险覆盖要求的资本

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是构成证券市场的基本要素？()

A.证券发行人

B.投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

11.以下哪些属于股票的流通市场特征？()

A.高流动性

B.高风险

C.交易频繁

D.价格波动大

12.证券市场交易的主要方式有哪些？()

A.买卖成交

B.代理交易

C.竞价交易

D.指定交易

13.以下哪些属于证券市场监管的主要内容？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.预防系统性风险

D.促进证券市场发展

14.基金管理公司的职责主要包括哪些方面？()

A.基金的募集

B.基金的投资管理

C.基金的运营管理

D.基金的退出机制

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基础性法规是《中华人民共和国证券法》，该法自______起施行。

16.在证券市场中，______是证券买卖双方交易的场所。

17.股票的流通市场，也称为二级市场，主要是指______。

18.基金管理公司是专门管理______的公司，负责基金的募集、投资、管理和运作。

19.证券市场的三要素包括证券、______、市场规则。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

21.所有类型的基金都可以进行公开募集。()

A.正确B.错误

22.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易，这种行为是合法的。()

A.正确B.错误

23.证券公司的净资本越高，其风险控制能力越强。()

A.正确B.错误

24.证券市场的有效性是指证券价格能够反映所有可用信息的程度。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场在经济发展中的作用。

26.什么是基金份额净值？基金份额净值是如何计算的？

27.什么是证券市场监管？证券市场监管的主要内容有哪些？

28.什么是股票的市盈率？如何通过市盈率分析股票的价值？

29.什么是债券信用评级？债券信用评级的主要目的和意义是什么？

证券经纪人专项考试考前大练兵——《证券市场基础》3(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券市场的三要素是指证券、投资者和市场规则。证券是市场的交易对象，投资者是市场的参与者，市场规则是确保市场公平、有序运行的制度。

2.【答案】D

【解析】证券交易所在证券市场中扮演的是证券交易的场所角色，为证券提供公开、公平、高效、安全的交易环境。

3.【答案】D

【解析】股票的基本特征包括无限期性、参与公司治理、按时分红等。优先受偿权是债券的特征，不属