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证券从业资格考试真题及答案：证券市场基础知识与实务

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集功能

B.价格发现功能

C.信息传递功能

D.市场调控功能

2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

3.下列关于证券交易所的说法，错误的是？()

A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

B.证券交易所是证券市场的核心

C.证券交易所的会员都是证券经纪商

D.证券交易所对证券交易活动实行集中统一管理

4.证券发行市场的主要功能是？()

A.证券交易

B.证券投资

C.证券发行

D.证券监管

5.以下哪项不属于证券交易的基本类型？()

A.股票交易

B.债券交易

C.期权交易

D.商品交易

6.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是公司对股东的债务凭证

B.股票是公司对股东的股权凭证

C.股票是公司对股东的债权凭证

D.股票是公司对股东的储蓄凭证

7.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.交易价格

8.以下关于基金的说法，错误的是？()

A.基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

B.基金由基金管理公司管理，基金托管银行保管基金资产

C.基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具等

D.基金的投资风险高于股票

9.以下哪项不是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.高风险性

C.高流动性

D.高收益性

二、多选题(共5题)

10.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

E.证券交易所

11.以下哪些属于证券发行市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

E.市场流动性

12.以下哪些属于证券交易市场的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

E.诚信原则

13.以下哪些是股票的基本分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.非累积优先股

D.混合股

E.后配股

14.以下哪些属于债券的风险因素？()

A.市场利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险分散和____。

16.证券交易所的会员资格通常要求具备一定的____。

17.在证券交易中，____是指证券买卖双方公开交易的场所。

18.在证券市场中，____是指投资者通过购买证券来获得投资收益的方式。

19.证券发行市场通常被称为____市场，是证券市场的重要组成部分。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的参与者仅限于个人投资者。()

A.正确B.错误

21.证券发行市场的交易活动都是通过证券交易所进行的。()

A.正确B.错误

22.所有股票都具有同等的投票权。()

A.正确B.错误

23.债券的信用风险是指债券发行人无法按时支付利息或本金的风险。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现功能是指投资者通过市场交易自行确定证券价格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券市场的功能。

26.解释什么是证券发行？证券发行有哪些主要方式？

27.什么是股票？股票有哪些基本特征？

28.什么是债券？债券的主要风险有哪些？

29.什么是基金？基金与股票、债券相比有哪些特点？

证券从业资格考试真题及答案：证券市场基础知识与实务

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险分散，但不包括市场调控功能。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和自愿原则，不包括自由原则。

3.【答案】C

【解析】证券交易所的会员包括证券经纪商、证券自营商和证券投资咨询机构等，而不只是证券经纪商。

4.【答案】C

【解析】证券发行市场的主要功能是证券发行，即企业或政府机构通过发行证券来筹集资金。

5.【答案】D

【解析】证券交易