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证券从业资格考试真题汇编(含详细解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券交易的对象？()

A.股票

B.债券

C.保险产品

D.商品期货

2.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.期货经纪

3.在证券交易中，证券交易所在哪些方面对证券交易活动进行管理？()

A.交易规则制定

B.交易价格确定

C.证券公司资格审核

D.交易结果确认

4.下列哪项不属于证券投资的基本分析方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.情绪分析

D.法规分析

5.关于证券市场监管，以下哪项说法是错误的？()

A.市场准入监管是证券市场监管的重要内容

B.信息披露是证券市场监管的核心

C.风险控制是证券市场监管的基本目标

D.市场操纵是合法的市场行为

6.以下哪个机构负责制定中国证券市场的交易规则？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.证券交易所

7.在证券公司中，下列哪个部门负责客户交易账户的设立和管理？()

A.证券自营部

B.投资银行部

C.证券经纪部

D.研究部

8.在证券发行市场中，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有独立的法人资格

B.有稳定的盈利能力

C.证监会审批

D.上市公司上市

9.以下哪项不属于证券公司的主要风险？()

A.流动性风险

B.操作风险

C.市场风险

D.道德风险

10.在证券投资中，下列哪项不属于投资风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.政策风险

D.投资者自身风险

11.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司合规管理的重点内容？()

A.交易合规

B.投资合规

C.风险管理合规

D.信息披露合规

二、多选题(共5题)

12.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些行为属于禁止性行为？（A.代理客户进行证券交易；B.未经客户委托买卖证券；C.暗箱操作；D.从事证券自营业务）()

A.代理客户进行证券交易

B.未经客户委托买卖证券

C.暗箱操作

D.从事证券自营业务

13.以下哪些是证券市场监管的主要内容？（A.市场准入监管；B.证券公司治理；C.信息披露监管；D.证券交易监管）()

A.市场准入监管

B.证券公司治理

C.信息披露监管

D.证券交易监管

14.下列哪些属于证券投资的基本分析要素？（A.宏观经济分析；B.行业分析；C.上市公司分析；D.投资者心理分析）()

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.上市公司分析

D.投资者心理分析

15.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？（A.交易结算制度；B.风险控制制度；C.信息披露制度；D.人力资源管理制度）()

A.交易结算制度

B.风险控制制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

16.在证券发行市场中，以下哪些是影响发行价格的因素？（A.市场供求关系；B.证券发行规模；C.证券信用评级；D.发行人盈利能力）()

A.市场供求关系

B.证券发行规模

C.证券信用评级

D.发行人盈利能力

三、填空题(共5题)

17.证券市场的监管机构在中国是______。

18.证券交易的基本原则之一是______，确保交易的公开、公平、公正。

19.在证券投资中，______是指证券价格在短期内因投资者心理预期等因素而剧烈波动，但长期价格趋势仍保持稳定的现象。

20.证券发行市场上的证券发行主体主要是______。

21.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代客户买卖证券并收取佣金的业务，其中______是证券经纪业务的核心。

四、判断题(共5题)

22.证券公司在开展业务时，必须遵守中国证监会的规定。()

A.正确B.错误

23.证券交易所在证券交易中具有唯一定价权。()

A.正确B.错误

24.证券投资分析中的技术分析是基于历史价格和交易量来预测证券未来走势的方法。()

A.正确B.错误

25.证券公司在进行证券自营业务时，不受公司内部控制制度的约束。()

A.正确B.错误

26.信息披露是证券市场运行的基础，所有上市公司都必须公开其财务状况和经