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证券从业资格考试基础真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《证券法》规定的证券产品？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.私募基金

2.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.证监会

B.全国人大

C.国务院决定，证监会批准

D.证监会决定

3.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.下列哪项不是证券自营业务的禁止行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.证券自营账户买卖其他证券

C.证券自营账户买卖本公司证券

D.证券自营账户买卖客户证券

5.上市公司董事、监事、高级管理人员在下列哪种情况下不得买卖本公司股票？()

A.任职期间

B.股票价格下跌期间

C.持有公司5%以上股份期间

D.离职后6个月内

6.下列哪项不是证券投资咨询业务的禁止行为？()

A.虚假陈述或者误导客户

B.为获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.暗中付费推荐证券

D.公开推荐证券

7.证券公司应当自每一会计年度结束之日起多少日内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告、财务会计报告和上市交易文件？()

A.2个月内

B.3个月内

C.4个月内

D.5个月内

8.证券公司开展资产管理业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

9.下列哪项不是《证券法》规定的证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场

B.伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券

C.证券公司违背客户委托买卖证券

D.证券公司及其从业人员从事内幕交易

10.证券交易场所的总经理由谁提名，国务院证券监督管理机构任免？()

A.证监会

B.全国人大

C.国务院决定，证监会提名

D.证监会提名，国务院决定

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司应当履行的合规管理职责？()

A.建立健全合规管理制度

B.对合规管理人员进行培训

C.定期开展合规检查

D.对违规行为进行整改

12.证券发行人在发行证券时，应遵守以下哪些规定？()

A.必须按照证券法规定披露信息

B.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.不得有内幕交易行为

D.不得利用不正当手段误导投资者

13.以下哪些属于证券公司自营业务的内部控制要求？()

A.严格执行自营业务操作流程

B.建立健全自营业务风险控制制度

C.确保自营业务资金来源合法合规

D.加强自营业务人员管理

14.证券投资咨询机构在提供服务时，应遵守以下哪些规定？()

A.必须具备相应的资质和条件

B.不得提供虚假信息或误导性信息

C.应当遵循客观、公正的原则

D.应当保护投资者的合法权益

15.以下哪些属于证券市场的监管措施？()

A.信息披露监管

B.交易行为监管

C.机构监管

D.市场准入监管

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行人必须披露的信息包括公司基本情况、财务会计报告、重大事项等。

17.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币一亿元。

18.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，以获取差价收益的行为。

19.证券投资咨询业务是指证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员为投资者提供证券投资建议、分析、预测等服务。

20.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产必须与公司自有资产相互独立，分别管理。

四、判断题(共5题)

21.证券公司从事证券经纪业务时，必须与客户签订书面形式的证券交易委托代理协议。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务资金可以用于向客户提供融资融券服务。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规管理人员不得同时从事与合规管理职责相冲突的业务活动。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以不披露其自营业务的详细情况。()

A.正确B.错误

25.证券投资咨询机构提供的服务内容不受限制，可以随意发表观点。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的主要内容和目标。

27.在证券发行过程中，信息披露的具体内容包括哪些