实业投资合同.docVIP

实业投资合同

一、投资主体条款

甲方（投资方）：应明确投资方的法定全称、注册地址、统一社会信用代码、法定代表人姓名及职务、联系人及联系方式。

乙方（融资方）：需载明融资方的企业类型（如有限责任公司、股份有限公司等）、法定全称、注册地址、统一社会信用代码、法定代表人信息、实际控制人情况（若有）、主营业务范围。

丙方（担保方，若有）：若存在第三方担保，应列明担保方的基本信息，包括但不限于名称、注册地址、担保资质、与融资方的关系等，并明确担保方式（如连带责任保证、抵押担保等）。

二、投资标的与金额

投资标的：具体说明资金投向的实业项目或资产，例如“甲方投资资金专项用于乙方新能源汽车电池生产线扩建项目”“甲方以增资扩股方式投资乙方核心技术研发项目”等，需明确项目的实施地点、主要内容及预期目标。

投资金额：以人民币为单位确定总投资额度，例如“甲方同意向乙方投资人民币伍仟万元整（￥50,000,000.00）”。若涉及分期投资，需列明各期投资金额、支付条件及时间节点，如“首期投资人民币叁仟万元于本合同生效后10个工作日内支付，第二期投资人民币贰仟万元于乙方完成设备采购并经甲方验收后15个工作日内支付”。

三、投资方式与股权结构

投资方式：

增资扩股：甲方以现金或非货币资产（需评估作价）认购乙方新增注册资本，明确增资后乙方的注册资本总额、甲方的持股比例及对应股权数量。

股权转让：若为受让原股东股权，需注明转让方、转让股权比例、转让价格及支付方式，同时约定原股东放弃优先购买权的声明。

债权转股权：如涉及债转股，需列明债权形成时间、金额、利率及转为股权的具体方案。

股权结构调整：投资完成后，需详细列明各方股东的持股比例、对应注册资本及股权性质（如普通股、优先股等），并约定股权锁定期限（例如“甲方自投资完成之日起3年内不得转让其持有的乙方股权”）。

四、资金用途与监管

资金用途限制：乙方需承诺投资资金仅用于约定用途，例如“70%用于生产设备购置，20%用于技术研发，10%用于补充流动资金”，严禁挪用于非约定领域（如偿还其他债务、对外担保等）。

资金监管机制：甲方有权对资金使用情况进行监督，可约定以下监管措施：

乙方开设专用监管账户，由甲乙双方共同管理账户印鉴；

单笔支出超过人民币伍佰万元的，需经甲方书面同意；

乙方按月向甲方提交资金使用报告及相关凭证（如采购合同、付款单据等），甲方有权随时查阅财务资料或委托第三方审计机构进行专项审计。

五、业绩承诺与对赌条款

业绩承诺：乙方或其实际控制人需对未来一定期间的经营业绩作出承诺，例如“乙方承诺2024年度、2025年度、2026年度经审计的净利润分别不低于人民币捌佰万元、壹仟贰佰万元、壹仟陆佰万元”。业绩指标可包括净利润、营业收入、市场占有率、研发成果等，具体根据行业特点确定。

对赌触发条件与补偿机制：

若乙方未达标，甲方有权要求乙方或其实际控制人以现金补偿，计算公式可约定为“补偿金额=（承诺净利润-实际净利润）×甲方持股比例×1.5”；

或要求调整股权比例，例如“实际净利润未达承诺值80%的，甲方持股比例自动增加X%”；

极端情况下，甲方有权要求回购股权，回购价格可约定为“投资本金+年化8%的利息-已分配股利”。

六、公司治理与股东权利

董事会与监事会：

约定甲方提名董事/监事的数量及任职资格，例如“甲方有权向乙方提名1名董事，该董事对乙方重大事项（如对外投资、担保、关联交易等）享有一票否决权”；

明确董事会、监事会的议事规则，包括会议召集程序、表决方式及决议生效条件。

信息权与检查权：甲方有权定期获取乙方的财务报表（月度、季度、年度）、经营计划、重大合同等文件，每年至少进行一次现场尽职调查，乙方需予以配合。

优先认购权与优先购买权：甲方对乙方未来新增注册资本或其他股东转让股权时，享有按持股比例优先认购或购买的权利。

七、退出机制

股权转让：甲方可在锁定期届满后，通过公开市场交易、协议转让等方式退出，乙方及其他股东需配合办理股权变更手续。

股权回购：约定回购触发情形，如“乙方连续两年未实现业绩承诺”“核心技术出现重大权属纠纷”“实际控制人发生变更未经甲方同意”等，明确回购主体、回购价格计算方式及支付期限。

IPO退出：若乙方未来实现首次公开发行股票，甲方可按监管要求在限售期满后通过二级市场减持，乙方需配合提供必要文件。

公司清算：如乙方进入清算程序，甲方有权按持股比例分配剩余财产，且在清算顺序中优先于普通股股东受偿（若为优先股）。

八、陈述与保证

甲方陈述与保证：

具备相应的投资主体资格，资金来源合法；

已对乙方的经营状况、财务情况、法律风险等进行充分尽职调查，投资决策基于自身独立判断；

向乙方提供的文件资料真实、准确、完整，无虚假陈述或重大遗漏。

乙方陈述与保证：

是依法设立并有效存续的企业法人，具