证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题.docxVIP

证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的发行人，应当具备健全且运行良好的组织机构，符合下列哪项要求？()

A.董事会成员中至少有一名具有10年以上证券市场工作经验的人员

B.独立董事占董事会成员的比例不少于1/3

C.有权代表公司对外签订合同的高级管理人员不少于3人

D.公司内部控制在所有重大方面均有效

2.下列哪项不属于证券发行与承销业务中的禁止行为？()

A.提供虚假的或者隐瞒重要事实的文件、资料和信息

B.隐匿、伪造、篡改或者毁损文件、资料和信息

C.采取不正当手段操纵发行、定价过程

D.证券公司及其从业人员不得未经验收，擅自使用已提交的发行申请文件、资料和信息的复印件或者复印件

3.在股票发行过程中，发行人和主承销商应当披露的发行价格区间确定依据不包括以下哪项？()

A.发行人最近一个会计年度经审计的净利润

B.发行人最近一个会计年度经审计的净资产

C.发行人最近一个会计年度经审计的营业收入

D.发行人董事会决议

4.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()

A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息

B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

C.发行人应当披露发行人的财务会计报告

D.发行人应当披露发行人的审计报告

5.下列哪项不属于证券发行与承销业务中的证券服务机构？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

6.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()

A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息

B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

C.发行人应当披露发行人的财务会计报告

D.发行人应当披露发行人的审计报告

7.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()

A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息

B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

C.发行人应当披露发行人的财务会计报告

D.发行人应当披露发行人的审计报告

8.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()

A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息

B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

C.发行人应当披露发行人的财务会计报告

D.发行人应当披露发行人的审计报告

9.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()

A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息

B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

C.发行人应当披露发行人的财务会计报告

D.发行人应当披露发行人的审计报告

10.在股票发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()

A.发行人应当及时、准确地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息

B.发行人应当披露发行人的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

C.发行人应当披露发行人的财务会计报告

D.发行人应当披露发行人的审计报告

二、多选题(共5题)

11.下列哪些是证券发行与承销过程中发行人信息披露的主要内容？()

A.发行人的基本情况

B.发行人财务状况和盈利能力

C.发行人募集资金用途

D.发行人董事、监事、高级管理人员及持股情况

E.发行人重大合同和诉讼仲裁事项

12.在股票发行过程中，下列哪些行为属于不正当竞争行为？()

A.提供虚假信息误导投资者

B.采取不正当手段操纵发行、定价过程

C.投资者委托的证券公司不得进行虚假宣传

D.证券公司及其从业人员不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益

E.证券公司不得以不正当竞争手段招揽承销业务

13.证券发行与承销业务中的证券服务机构主要包括哪些？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.资产评估机构

E.证券投资咨询机构

14.首次公开发行股票的发行人，应当具备哪些条件？()

A.董事会成员中至少有一名具有10年以上证券市场工作经验的人员

B.独立董事占董事会成员的比例不少于1/3

C.有权代表公司对外签订合同的高级管理人员不少于3人

D.公司内部控制在所有重大方面均有效

E.具