证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试大纲.docxVIP

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试大纲

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.投资咨询

2.2.以下哪个不是证券发行市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.中央银行

3.3.证券交易市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.交易证券

B.价格发现

C.资金筹集

D.信用创造

4.4.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

5.5.以下哪个不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资

B.长期投资

C.价值投资

D.风险规避

6.6.以下哪个不是证券经纪业务的流程？()

A.开户

B.报价

C.成交

D.购买

7.7.以下哪个不是证券自营业务的特征？()

A.自主决策

B.自担风险

C.资金来源稳定

D.目标明确

8.8.以下哪个不是证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.情绪分析

D.宏观分析

9.9.以下哪个不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.提高证券公司利润

10.10.以下哪个不是证券交易的方式？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.挂单交易

D.现货交易

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券登记结算机构

E.证券交易所

12.2.证券发行市场的主要功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.优化资源配置

D.风险管理

E.投资咨询

13.3.证券交易市场的交易方式主要有哪几种？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.挂单交易

D.竞价交易

E.拍卖交易

14.4.证券市场监管的主要手段有哪些？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.鼓励手段

E.媒体监督

15.5.证券投资分析的基本方法包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.情绪分析

E.市场分析

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是提供资金筹集的渠道，这一功能通过（）来实现。

17.在证券交易市场中，投资者买卖证券的价格通常以（）为依据。

18.证券登记结算机构的主要职责是（）。

19.证券市场的监管目标是保护投资者利益、维护市场秩序和（）。

20.证券投资分析的基本方法之一是（），它侧重于分析证券价格的历史走势。

四、判断题(共5题)

21.证券市场是所有证券交易的场所。()

A.正确B.错误

22.证券发行市场和证券交易市场是相互独立的，没有关联。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以同时作为证券市场的投资者和经纪商。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的主要目的是为了提高证券公司的利润。()

A.正确B.错误

25.证券投资分析中的基本面分析主要关注证券的财务状况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在经济发展中的作用。

27.证券发行市场的功能有哪些？

28.什么是证券市场监管？其意义是什么？

29.证券投资分析有哪些基本方法？

30.什么是证券登记结算机构？其主要职责是什么？

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试大纲

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险管理，但不包括投资咨询。

2.【答案】D

【解析】证券发行市场的主要参与者包括证券公司、投资者和政府机构，中央银行不是主要参与者。

3.【答案】D

【解析】证券交易市场的基本功能包括交易证券、价格发现和资金筹集，但不包括信用创造。

4.【答案】B

【解析】中国证监会、中国人民银行和国家税务总局都是证券市场的监管机构，商务部不是。

5.【答案】D

【解析】证券投资的基本原则包括分散投资、长期投资和价值投资，风险规避不是基本原则。

6.【答案】D

【解析】证券经纪业务的流程包括开户、报价、