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证券从业资格《证券交易》专项训练模拟卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易市场中的交易价格是如何形成的？()

A.交易价格由交易所设定

B.交易价格由证券发行公司决定

C.交易价格由买卖双方在交易系统中自由竞价形成

D.交易价格由政府监管机构指定

2.下列哪项不属于证券交易中的交易方式？()

A.证券买卖

B.证券融资

C.证券投资

D.证券借贷

3.在证券交易中，下列哪个术语表示证券持有者对发行公司的所有权？()

A.债权人

B.股东

C.贷款人

D.受益人

4.证券交易市场中的监管机构是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国保监会

D.中国银监会

5.在证券交易中，T+0交易制度指的是什么？()

A.每日交易结束后次日可以立即进行交易

B.每个交易日都可以进行交易

C.每个交易日只能进行一次交易

D.交易时间不受限制

6.下列哪项不是证券交易中的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.通货膨胀风险

7.在证券交易中，涨跌停板制度的作用是什么？()

A.防止股价波动过大

B.提高交易效率

C.减少交易成本

D.保护投资者利益

8.证券交易中的委托单是什么？()

A.证券交易的合同

B.交易双方的承诺书

C.投资者向券商提交的交易指令

D.证券交易的结果确认

9.证券交易市场中的开盘价和收盘价分别是什么意思？()

A.开盘价是指交易日第一笔成交的价格，收盘价是指交易日最后一笔成交的价格

B.开盘价是指交易日最低成交的价格，收盘价是指交易日最高成交的价格

C.开盘价是指交易日平均成交的价格，收盘价是指交易日平均成交的价格

D.开盘价是指交易日的价格预期，收盘价是指交易日的实际交易价格

10.在证券交易中，做市商是指什么？()

A.证券交易的参与者

B.证券交易的市场监管者

C.证券交易的中介机构

D.证券交易的资金提供者

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.股票融资

B.资源配置

C.价格发现

D.价值储存

12.在证券交易中，以下哪些是投资者可能面临的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

13.证券交易中的交易机制主要包括哪些？()

A.竞价机制

B.指令驱动机制

C.询价机制

D.期权交易机制

14.以下哪些是证券交易监管机构的主要职责？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.制定交易规则

15.以下哪些是影响证券价格的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.交易费用

三、填空题(共5题)

16.证券交易的基本原则之一是公平、公正、公开，其中‘公开’原则要求证券交易的信息应当向所有市场参与者

17.在证券交易中，T+0交易制度允许投资者在交易当天买入的证券

18.证券交易中的涨跌停板制度是为了限制每日股价的波动幅度，通常设定的涨跌幅比例为

19.在证券交易中，做市商是指那些在证券市场上提供买卖报价并保证交易连续性的

20.证券交易中的委托单是投资者向券商提交的

四、判断题(共5题)

21.证券交易市场中的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.在证券交易中，所有投资者都可以同时看到其他投资者的买卖指令。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的涨跌停板制度是为了保护投资者利益而设立的。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的做市商只负责买方市场，不参与卖方市场。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的委托单一旦提交，投资者就不能再修改或撤销。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易市场中的竞价机制是如何工作的？

27.解释什么是证券交易的T+0交易制度？

28.证券交易监管机构的主要职责包括哪些方面？

29.什么是证券交易中的做市商制度？它对市场有哪些影响？

30.在证券交易中，为什么会有涨跌停板制度？它对市场有哪些作用？

证券从业资格《证券交易》专项训练模拟卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】交易价格是在交易系统中由买卖双方