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证券从业资格《证券交易》考试试卷（附答案）

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.在证券交易中，下列哪项属于证券交易场所的主要职能？()

A.制定交易规则

B.从事证券发行

C.从事证券自营买卖

D.从事证券投资咨询

2.证券交易中的委托指令分为限价委托和市价委托，以下哪种情况适合使用限价委托？()

A.想要尽快成交

B.想要按照特定价格成交

C.想要立即撤单

D.想要交易量大

3.证券交易中的涨跌停制度主要目的是什么？()

A.提高交易效率

B.防止市场操纵

C.保障投资者利益

D.降低交易成本

4.在证券交易中，投资者可以通过哪些方式来降低投资风险？()

A.分散投资

B.使用止损指令

C.从事短期交易

D.全额投资

5.证券交易中的T+0交易规则指的是什么？()

A.当日买入的证券可以在当日卖出

B.当日买入的证券需要在次日卖出

C.当日买入的证券需要持有至少3天

D.当日买入的证券可以在次日卖出

6.在证券交易中，下列哪项不是投资者需要支付的税费？()

A.证券交易印花税

B.证券交易手续费

C.证券交易增值税

D.证券交易所得税

7.证券交易中的信用交易是指什么？()

A.投资者用自有资金进行交易

B.投资者用借来的资金进行交易

C.投资者用虚拟资金进行交易

D.投资者用证券进行交易

8.在证券交易中，以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

9.证券交易中的信息披露是指什么？()

A.证券公司内部信息交流

B.上市公司对外公布财务数据

C.交易所对市场进行监管

D.投资者之间的信息共享

二、多选题(共5题)

10.证券交易过程中的风险管理措施包括哪些？()

A.限价委托

B.撤单

C.保证金交易

D.停牌

E.涨跌停限制

11.证券交易市场中，以下哪些因素会影响股票价格？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.交易所政策

12.证券交易中的委托指令类型有哪些？()

A.限价委托

B.市价委托

C.隔夜委托

D.全权委托

E.挂单委托

13.证券交易监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场公平

C.防范市场风险

D.促进市场发展

E.实现社会财富分配

14.以下哪些属于证券交易场所的职责？()

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.组织监督交易

D.从事证券发行

E.从事证券自营买卖

三、填空题(共5题)

15.证券交易中的T+0交易制度是指投资者可以在交易日的______小时内进行买卖操作。

16.在证券交易中，投资者进行交易的基本单位是______。

17.证券交易中的______是指投资者通过支付一定比例的保证金，借入资金或证券进行交易的行为。

18.证券交易中的______是指证券公司接受投资者委托，代为买卖证券并收取佣金的业务。

19.证券交易中的______是指证券公司以自己的名义，使用自有资金或依法筹集的资金买卖证券的行为。

四、判断题(共5题)

20.证券交易中的涨跌停制度是为了保护投资者利益而设置的。()

A.正确B.错误

21.所有证券交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的信用交易风险低于普通交易。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的限价委托可以保证以投资者期望的价格成交。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在交易当日多次买卖同一证券。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券交易的基本流程。

26.证券交易中的涨跌停制度是如何设置的？它有什么作用？

27.请解释什么是信用交易，以及它与普通交易相比有哪些特点？

28.证券交易中的信息披露制度有哪些主要内容？

29.证券交易监管的主要目标是什么？

证券从业资格《证券交易》考试试卷（附答案）

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易场所的主要职能是提供证券交易的场所和设施，制定交易规则，组织监督证券交易，