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2025年公务员招考《证监会法律》专项测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题2分，共30分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是？

A.强调发行人的信息披露真实、准确、完整、及时

B.假设发行人信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.发行审核机构根据发行人的发行申请文件进行审核，作出是否准予注册的决定

D.注册审查不关注发行人的持续经营能力

2.根据我国《公司法》，下列关于股份有限公司董事会会议的表述，正确的是？

A.董事会会议须有过半数的董事出席方可举行

B.董事会作出决议，须经全体董事的过半数通过

C.董事会会议应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名

D.董事会会议的决议对股东具有约束力

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当遵循的原则是？

A.公平、公正、公开

B.客户利益优先

C.自愿、合法、审慎

D.低风险、高收益

4.下列关于上市公司信息披露的表述，错误的是？

A.上市公司应当及时披露可能对投资者作出投资决策有重大影响的事件

B.上市公司信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息

C.上市公司披露的信息应当以公告或者其他形式进行，确保所有投资者能够平等地获取信息

D.上市公司可以未按照规定的时间披露信息，但可以支付一定的罚款后补报

5.证券公司因违反《证券公司监督管理条例》规定，被证监会责令停业整顿的，停业整顿期限一般不超过？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

6.下列关于证券投资者适当性管理的表述，错误的是？

A.证券公司向客户提供证券投资咨询服务，应当了解客户的身份、财产状况、投资经验等基本情况

B.证券公司应当根据了解的客户情况，推荐适当的产品或者服务

C.适当性管理仅适用于证券经纪业务

D.证券公司应当建立投资者适当性管理制度，明确适当性匹配原则和方法

7.根据《证券法》，下列关于证券欺诈行为的表述，错误的是？

A.证券欺诈是指证券发行人、证券公司、证券服务机构及其从业人员，在证券发行、交易及其相关活动中，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定，从事欺诈性活动

B.证券欺诈包括编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

C.证券欺诈不包括内幕交易

D.证券欺诈行为给投资者造成损失的，行为人应当承担赔偿责任

8.上市公司董事、监事、高级管理人员在下列哪种情况下，不得买卖本公司股票？

A.公司章程规定

B.经股东大会同意

C.公司股票上市交易之日起1年内

D.公司股票上市交易之日起2年内

9.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向证券登记结算机构申请？

A.账户注销

B.账户冻结

C.账户开立

D.账户合并

10.下列关于证券公司风险管理体系的表述，错误的是？

A.证券公司应当建立全面风险管理体系

B.风险管理体系应当覆盖所有业务环节和风险类型

C.风险管理体系应当与公司发展战略相适应

D.风险管理体系可以主要由外部机构负责实施

11.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用公开招标的方式，实行？

A.分级包销

B.余额包销

C.代销

D.包销

12.上市公司发生可能对投资者作出投资决策有重大影响的重大资产重组的，应当由？

A.董事会作出决议

B.股东大会作出决议

C.监事会作出决议

D.独立董事作出决议

13.证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员以及投资管理人员，不得从事？

A.证券投资咨询业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券资产管理业务

14.证券投资者保护基金公司履行职责，不得从事下列哪些活动？

A.从事证券投资

B.从事营业性活动

C.从事公益活动

D.从事担保业务

15.证监会派出机构对证券公司进行现场检查时，可以采取的措施包括？

A.查阅、复制证券公司的文件和资料

B.查询证券公司的客户信息

C.要求证券公司暂停相关业务

D.限制证券公司高管人员的自由

二、