证券资格考试《证券发行与承销》第五章经典真题回顾.docxVIP

证券资格考试《证券发行与承销》第五章经典真题回顾

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.在证券发行过程中，以下哪项不属于发行人披露的信息？()

A.发行人的基本情况

B.发行证券的基本情况

C.证券发行募集说明书

D.证券交易所的上市规则

2.在首次公开发行股票时，下列哪个不是证监会规定的保荐代表人？()

A.保荐机构的法定代表人

B.保荐机构的高级管理人员

C.保荐机构的合规总监

D.保荐机构的高级管理人员中的1名律师

3.上市公司配股的，拟配售股份的面值总额不得超过本次配售股份前股本总额的多少？()

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

4.以下哪种情况不属于股票发行上市过程中的中止审查情形？()

A.保荐代表人被调查

B.发行人发生重大事项需要调整

C.发行人披露信息不真实

D.发行人募集资金使用不当

5.首次公开发行股票并在创业板上市的企业，发行后总股本达到多少时可以申请转板？()

A.4亿元人民币

B.5亿元人民币

C.6亿元人民币

D.8亿元人民币

6.证券公司从事证券发行承销业务，下列哪个不属于其应具备的条件？()

A.具有健全的内部控制制度

B.具有合格的专业人员和从业人员

C.具有健全的信息技术系统

D.具有良好的市场声誉

7.以下哪个不属于股票发行承销中的禁止性行为？()

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.未经批准，擅自改变发行证券的价格

C.投资者连续二十个交易日持股比例达到5%后，未在3日内公告并限制交易

D.以不正当手段操纵发行定价

8.证券公司从事证券发行承销业务的净资本要求是多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.1.5亿元人民币

D.2亿元人民币

9.以下哪种证券属于公司债券？()

A.企业债券

B.金融债券

C.城市维护建设债券

D.以上都是

10.证券发行过程中，发行人应当在发行价格确定后多长时间内公布发行结果？()

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券发行承销过程中的信息披露义务？()

A.发行人披露发行证券的基本情况

B.保荐机构披露保荐代表人情况

C.证券服务机构披露服务内容

D.投资者披露持股情况

12.首次公开发行股票时，以下哪些情形可能导致发行中止审查？()

A.发行人发生重大事项需要调整

B.保荐代表人被调查

C.发行人募集资金使用不当

D.发行人披露信息不真实

13.证券发行定价方式主要包括哪些？()

A.竞价发行

B.按面值发行

C.价格区间发行

D.管理层定价

14.以下哪些属于证券发行承销业务的监管措施？()

A.证券公司净资本要求

B.证券发行信息披露要求

C.证券服务机构执业资格要求

D.投资者适当性管理

15.以下哪些属于证券发行过程中的禁止性行为？()

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.以不正当手段操纵发行定价

C.未经批准擅自改变发行证券的价格

D.投资者连续二十个交易日持股比例达到5%后未在3日内公告并限制交易

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行人应当聘请具有证券承销业务资格的证券公司担任其股票发行的_____。

17.证券发行定价中，竞价发行方式下，发行价格由所有投资者提交的报价通过_____确定。

18.证券发行承销业务中，发行人与主承销商签订的承销协议应当包括证券发行的基本情况、承销方式、承销费用、发行失败的责任承担等内容。

19.在证券发行过程中，发行人、保荐机构、证券服务机构等应当遵守证券法、公司法等相关法律法规的规定，履行相应的_____义务。

20.根据《证券法》的规定，证券发行承销业务中，发行人应当保证发行文件真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这是发行人的_____义务。

四、判断题(共5题)

21.在证券发行承销过程中，所有投资者都可以参与竞价发行，最终发行价格由市场供需决定。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的发行人必须全部使用网下配售的方式进行发行。()

A.正确B.错误

23.证券发行定价中，固定价格发行方式下，发行价格在发行前就已经确定。()

A.正确B.错误

24.证券发行承销业