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证券从业资格考试-基础押题卷一(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.促进资金融通

C.实现利润最大化

D.提高企业知名度

2.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户进行的哪种业务？()

A.证券发行

B.证券自营

C.证券承销

D.证券交易

3.以下哪个不是我国证券法规定的证券发行的条件？()

A.具有合法的证券发行主体资格

B.具有健全的组织机构

C.具有稳定的盈利能力

D.具有良好的财务状况

4.以下哪项不是证券市场监管的主要内容？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券市场信息监管

5.证券自营业务的风险主要包括哪些？()

A.市场风险、信用风险、操作风险

B.利率风险、汇率风险、流动性风险

C.管理风险、合规风险、道德风险

D.投资风险、财务风险、法律风险

6.证券公司应当建立健全哪种制度，以规范证券自营业务的风险管理？()

A.证券自营业务管理制度

B.证券经纪业务管理制度

C.证券承销业务管理制度

D.证券投资咨询业务管理制度

7.证券公司接受客户全权委托买卖证券，这种业务模式属于哪种业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

8.证券公司的合规管理主要包括哪些内容？()

A.合规制度、合规培训、合规监督

B.风险管理、内部控制、合规监督

C.财务管理、人力资源管理、合规监督

D.投资管理、业务拓展、合规监督

9.以下哪个不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保护客户资产安全

D.逃避税收

10.证券公司应当对哪些人员进行合规培训？()

A.所有员工

B.高级管理人员

C.业务人员

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.政府机构

E.证券交易所

12.证券发行监管的主要内容有哪些？()

A.证券发行主体资格的审查

B.证券发行文件的审查

C.证券发行价格的确定

D.证券发行资金的监管

E.证券发行期限的确定

13.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

E.效率原则

14.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保护客户资产安全

D.确保合规经营

E.实现利润最大化

15.证券公司合规管理的措施包括哪些？()

A.建立健全合规制度

B.加强合规培训

C.开展合规检查

D.设立合规管理部门

E.制定合规考核指标

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是______，它有助于提高资本配置效率。

17.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人必须保证其发行文件真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这是对证券发行人的______要求。

18.证券公司开展证券经纪业务时，应当建立完善的______制度，以保障客户资金的安全。

19.证券市场监管的目的是为了维护证券市场的______，保护投资者的合法权益。

20.证券公司在进行信息披露时，应当披露的信息至少包括公司______、财务状况和重大合同等信息。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，可以不披露公司的财务状况。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券市场的参与者中，政府机构是主要的投资者。()

A.正确B.错误

24.证券公司进行内部控制的目的之一是提高公司的盈利能力。()

A.正确B.错误

25.证券公司在进行合规管理时，不需要对全体员工进行合规培训。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.什么是证券市场的有效性？请说明其三个层次。

28.证券公司如何进行客户风险承受能力评估？

29.简述证券经纪业务中证券公司的主要职责。

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