2025国考重庆证监局备考记忆口诀大全法规数字流程.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考重庆证监局备考“记忆口诀”大全（法规、数字、流程）

一、法规记忆口诀（共5题，每题3分）

1.题目：请根据以下口诀，写出对应的《证券法》相关条款名称及核心内容。

口诀：

“一公开、二审查、三登记、四报告、五自律”

答案：

-一公开：证券发行信息依法公开，发行人需披露招股说明书等文件（依据《证券法》第22条）。

-二审查：证监会依法审查发行申请，作出核准或不予核准的决定（依据《证券法》第24条）。

-三登记：证券发行注册后，发行人应在交易所登记并公告（依据《证券法》第28条）。

-四报告：上市公司需定期披露财务报告及重大事项（依据《证券法》第67条）。

-五自律：证券公司应加强内部控制，防范风险（依据《证券法》第104条）。

解析：口诀概括了证券发行监管的核心流程，涵盖信息公开、审查、登记、报告和自律管理，需结合《证券法》具体条款作答。

2.题目：根据以下口诀，写出《证券公司监督管理条例》中关于净资本管理的核心规定。

口诀：

“三十万、两倍半、一八五、零点五”

答案：

-三十万：证券公司净资本不得低于30亿元人民币（依据《证券公司监督管理条例》第39条）。

-两倍半：自营业务规模不得超过净资本的200%（依据《证券公司监督管理条例》第40条）。

-一八五：流动性资产占流动负债比例不低于180%（依据《证券公司监督管理条例》第41条）。

-零点五：风险覆盖率不低于50%（依据《证券公司监督管理条例》第42条）。

解析：口诀对应净资本监管的关键指标，需结合法规条款说明具体要求。

3.题目：根据以下口诀，写出《上市公司收购管理办法》中关于要约收购的触发条件。

口诀：

“三十日、五十分、三十日”

答案：

-三十日：投资者持有上市公司股份连续30日超过30%（触发强制要约收购，依据第82条）。

-五十分：收购要约触发价不低于最新收盘价的50%（依据第89条）。

-三十日：要约收购期限为30日，可延长30日（依据第90条）。

解析：口诀概括要约收购的核心触发条件及期限，需结合法规条文解释。

4.题目：根据以下口诀，写出《证券登记结算管理办法》中关于证券登记的核心要求。

口诀：

“一登记、二托管、三结算”

答案：

-一登记：证券发行后应完成初始登记（依据第15条）。

-二托管：证券需委托指定机构托管（依据第20条）。

-三结算：交易达成后应完成资金与证券的结算（依据第25条）。

解析：口诀涵盖证券登记的核心环节，需结合法规说明各环节的法律依据。

5.题目：根据以下口诀，写出《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于管理人登记的要求。

口诀：

“五十万、两千万、十名员”

答案：

-五十万：私募基金管理人净资产不低于500万元（依据第8条）。

-两千万：管理基金规模不低于2000万元（依据第9条）。

-十名员：至少有10名持证从业人员（依据第10条）。

解析：口诀概括私募管理人登记的核心门槛，需结合法规条款作答。

二、数字记忆口诀（共5题，每题3分）

1.题目：根据以下数字口诀，写出重庆证监局关于上市公司信息披露的违规处罚标准。

口诀：

“三十日、三万五、六十万”

答案：

-三十日：信息披露违规，监管可责令改正并暂停上市30日（依据《证券法》第194条）。

-三万五：罚款金额最高35万元（依据《证券法》第195条）。

-六十万：情节严重的，罚款金额最高60万元（依据《证券法》第196条）。

解析：口诀概括处罚期限和罚款标准，需结合法规条款解释。

2.题目：根据以下数字口诀，写出《证券公司风险处置办法》中关于风险处置的时限要求。

口诀：

“十五日、三十日、九十日”

答案：

-十五日：证监局发现风险，应在15日内出具报告（依据第12条）。

-三十日：风险处置方案需在30日内制定（依据第15条）。

-九十日：风险处置期限最长90日（依据第18条）。

解析：口诀涵盖风险处置的时限要求，需结合法规条款说明。

3.题目：根据以下数字口诀，写出《融资融券业务管理办法》中关于保证金比例的要求。

口诀：

“一三五、一五零”

答案：

-一三五：保证金比例不低于130%（依据第22条）。

-一五零：维持担保比例不得低于150%（依据第26条）。

解析：口诀概括保证金比例要求，需结合法规条款解释。

4.题目：根据以下数字口诀，写出《证券公司私募资产管理业务管理办法》中关于产品规模的要求。

口诀：

“五千万、一亿”

答案：

-五千万：单只产品规模不得低于5000万元（依据第20条）。

-一亿：管理人资产管理总规模不低于1亿元（依据第25条）。

解析：口诀涵盖产品规模门槛，需结合法规条款说明。

5.题目：根据以下数字口诀，写出《上市公司治理准则