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财经法规试题及答案
一、单选题（每题1分，共10分）
1.下列哪项不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？（）
A.股票发行B.债券交易C.保险业务D.基金募集
【答案】C
【解析】《中华人民共和国证券法》主要调整在证券市场上发行、交易股票、债券、基金等证券的行为，保险业务不属于其调整范围。
2.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。
A.2B.5C.10D.20
【答案】B
【解析】《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司，发起人人数不得少于5人。
3.金融机构从业人员在履行职责时，应当遵守的原则不包括（）。
A.勤勉尽责B.诚实守信C.利益冲突D.客户至上
【答案】C
【解析】金融机构从业人员应当遵守勤勉尽责、诚实守信、客户至上等原则，利益冲突原则是禁止的行为。
4.下列哪种行为不属于金融欺诈？（）
A.虚假宣传B.内幕交易C.欺诈性销售D.风险提示
【答案】D
【解析】虚假宣传、内幕交易、欺诈性销售都属于金融欺诈行为，而风险提示是合规行为。
5.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列哪项不属于客户身份识别的内容？（）
A.客户的姓名B.客户的身份证号码C.客户的国籍D.客户的资产状况
【答案】D
【解析】客户身份识别的内容包括客户的姓名、身份证号码、国籍等，客户的资产状况不属于客户身份识别的内容。
6.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构的董事、高级管理人员应当（）。
A.具有相应的学历B.具有相应的从业经验C.具有相应的经济实力D.具有相应的政治面貌
【答案】B
【解析】《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构的董事、高级管理人员应当具有相应的从业经验。
7.下列哪种行为不属于《中华人民共和国消费者权益保护法》规定的消费者权利？（）
A.知情权B.选择权C.安全权D.反对权
【答案】D
【解析】《中华人民共和国消费者权益保护法》规定的消费者权利包括知情权、选择权、安全权等，反对权不属于消费者权利。
8.根据《中华人民共和国外汇管理条例》，下列哪种行为是非法的？（）
A.个人因旅游需要兑换外汇B.企业因进出口需要兑换外汇C.个人非法买卖外汇D.企业因投资需要兑换外汇
【答案】C
【解析】个人或企业因旅游、进出口、投资等合法需要兑换外汇是合法行为，而非法买卖外汇是非法行为。
9.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须具备的条件不包括（）。
A.具有相应的资本B.具有相应的从业人员C.具有相应的办公场所D.具有相应的政治背景
【答案】D
【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须具备相应的资本、从业人员、办公场所等条件，政治背景不是必备条件。
10.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，下列哪种行为不属于不正当竞争行为？（）
A.仿冒他人知名商品特有的名称B.商业贿赂C.虚假宣传D.正当的价格竞争
【答案】D
【解析】仿冒他人知名商品特有的名称、商业贿赂、虚假宣传都属于不正当竞争行为，正当的价格竞争是合法行为。
二、多选题（每题4分，共20分）
1.以下哪些属于《中华人民共和国公司法》调整的范围？（）
A.公司的设立B.公司的变更C.公司的解散D.公司的清算
【答案】A、B、C、D
【解析】《中华人民共和国公司法》调整公司的设立、变更、解散、清算等行为。
2.金融机构从业人员应当遵守的职业道德规范包括哪些？（）
A.勤勉尽责B.诚实守信C.利益冲突D.客户至上
【答案】A、B、D
【解析】金融机构从业人员应当遵守勤勉尽责、诚实守信、客户至上等职业道德规范，利益冲突是禁止的行为。
3.以下哪些属于金融欺诈行为？（）
A.虚假宣传B.内幕交易C.欺诈性销售D.风险提示
【答案】A、B、C
【解析】虚假宣传、内幕交易、欺诈性销售都属于金融欺诈行为，风险提示是合规行为。
4.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立哪些制度？（）
A.客户身份识别制度B.大额交易报告制度C.反洗钱内部控制制度D.信息披露制度
【答案】A、B、C
【解析】《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度、大额交易报告制度、反洗钱内部控制制度。
5.以下哪些属于《中华人民共和国消费者权益保护法》规定的消费者权利？（）
A.知情权B.选择权C.安全权D.反对权
【答案】A、B、C
【解析】《中华人民共和国消费者权益保护法》规定的消费者权利包括知情权、选择权、安全权等，反对权不属于消费者权利。
三、填空题（每题2分，共8分）
1.《中华人民共和国证券法》的立法目的是保护投资者的合法权益，维护______的公开、公平、公正。
【答案】证券市场
2.《中华人民共和国公司法》
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