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基金从业资格证备考秘籍法律知识实战试题解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金运作方式？()

A.合同型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

E.社交媒体基金

2.基金管理公司董事会的职权不包括以下哪项？()

A.制定基金公司发展战略

B.审议基金公司年度财务报告

C.决定基金管理公司的经营计划

D.选举基金管理公司总经理

E.审议基金管理公司的投资策略

3.基金托管人应履行的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.审核基金管理人管理的基金的投资计划

C.对基金管理人的投资行为进行监督

D.为基金投资者提供咨询服务

E.管理基金的投资决策

4.以下哪项不是基金信息披露的强制性要求？()

A.定期披露基金净值

B.披露基金投资组合情况

C.公布基金管理人的报酬

D.揭示基金管理人的风险控制措施

E.披露基金投资者的个人信息

5.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项做法是错误的？()

A.提供基金产品说明书给投资者

B.介绍基金产品的投资风险

C.强调基金产品的预期收益

D.提醒投资者注意投资风险

E.指导投资者进行风险评估

6.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金的投资策略

D.对基金进行风险评估

E.审计基金财务

7.基金合同中必须明确约定以下哪项内容？()

A.基金的投资目标

B.基金管理人的报酬

C.基金份额的发行价格

D.基金的投资限制

E.以上都是

8.基金份额持有人大会的召开条件不包括以下哪项？()

A.基金份额持有人提议

B.基金管理人提议

C.基金托管人提议

D.基金监管机构提议

E.10%以上基金份额持有人提议

9.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项？()

A.定期披露基金净值

B.披露基金投资组合情况

C.公布基金管理人的报酬

D.揭示基金管理人的风险控制措施

E.提供基金投资者的个人信息

10.基金销售人员在销售过程中，以下哪项行为是合法的？()

A.虚假宣传基金产品

B.假扮基金公司内部人员

C.提供真实、准确、完整的信息

D.故意隐瞒基金产品的风险

E.诱导投资者购买基金产品

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行信息披露时，以下哪些内容应当向投资者公开？()

A.基金的投资组合情况

B.基金管理人的报酬

C.基金的业绩排名

D.基金的净值波动

E.基金份额的买卖限制

12.基金监管机构在监管基金市场时，以下哪些行为是被禁止的？()

A.操纵市场价格

B.恶意散布虚假信息

C.滥用客户资金

D.违规开展业务活动

E.贿赂监管人员

13.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.遵守法律法规和业务规则

C.不得进行虚假宣传和误导投资者

D.尊重投资者的合法权益

E.不得泄露投资者的个人信息

14.基金托管人在履行职责时，以下哪些行为是合法的？()

A.保管基金资产

B.对基金管理人的投资行为进行监督

C.审核基金管理人的财务报告

D.依照规定执行基金管理人的指令

E.为基金投资者提供咨询服务

15.基金份额持有人大会的决议，以下哪些情况下是有效的？()

A.经出席会议的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过

B.经出席会议的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过

C.经出席基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过

D.经出席基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过

E.经出席基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过，但基金管理人、基金托管人、基金销售机构反对的除外

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行披露基金信息、管理基金资产、制定基金投资策略等职责。

17.基金托管人主要负责保管基金资产、监督基金管理人的投资行为、处理基金资金清算等。

18.基金份额持有人大会是基金最高权力机构，由基金份额持有人组成。

19.基金信息披露应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循‘买者自负’的原则，并充分揭示基金产品的风险。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的报酬完全由基金资产