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基金从业资格考试科目一模拟试卷及答案1

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金资产净值是指什么？()

A.基金投资组合中股票的价值

B.基金投资组合中债券的价值

C.基金投资组合的总资产扣除总负债后的余额

D.基金投资组合中现金及现金等价物的价值

2.下列哪项不是基金管理公司的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.国家发改委

3.基金合同的有效期是多久？()

A.1年

B.3年

C.永久有效

D.5年

4.开放式基金的基金份额可以如何买卖？()

A.仅可以通过银行柜台购买

B.仅可以通过基金公司直接购买

C.可以通过银行柜台或基金公司直接购买

D.仅可以通过证券公司购买

5.以下哪个不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.基金份额登记

D.审计监督

6.基金份额净值在什么情况下会下降？()

A.市场上涨时

B.市场下跌时

C.基金管理费用增加时

D.基金投资收益增加时

7.基金托管人需要具备哪些条件？()

A.具有良好的财务状况和社会信誉

B.具有专业的基金托管业务团队

C.具有完善的内部控制制度

D.以上都是

8.基金管理人可以收取哪些费用？()

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金销售服务费

D.以上都是

9.基金份额持有人大会的召开需要满足什么条件？()

A.10%以上份额持有人提议

B.30%以上份额持有人提议

C.50%以上份额持有人提议

D.60%以上份额持有人提议

10.以下哪个不是基金风险的类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场趋势

B.投资者偏好

C.法律法规

D.经济周期

E.风险控制

12.以下哪些属于基金资产配置的方法？()

A.资产配置比例法

B.价值投资法

C.成长投资法

D.主动管理法

E.被动管理法

13.基金合同应当包含哪些内容？()

A.基金名称和类型

B.基金的投资目标

C.基金的运作方式

D.基金份额的发售价格

E.基金管理人的名称和住所

14.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.沟通与反馈制度

D.监察与审计制度

E.人员管理制度

15.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.参与基金份额的申购和赎回

B.了解基金的投资情况

C.收取基金投资收益

D.选举和被选举为基金份额持有人大会代表

E.对基金管理人的监督

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的职责主要包括基金资产的________、________、________等。

17.基金托管人是指接受________的委托，负责基金资产的________、________、________等。

18.开放式基金的基金份额净值通常每个________计算并公告一次。

19.基金合同是规范基金当事人________、________、________等法律关系的文件。

20.基金份额持有人大会由________召集。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策不受基金合同约束。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以对基金管理人的投资行为进行实时监控。()

A.正确B.错误

23.开放式基金的基金份额净值在任何时候都可以申购和赎回。()

A.正确B.错误

24.基金管理人和基金托管人应当承担相同的法律责任。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会的决议，必须经出席大会的份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的主要职责。

27.什么是基金托管？基金托管人有哪些职责？

28.开放式基金和封闭式基金的主要区别是什么？

29.基金份额净值是如何计算的？

30.基金投资风险的主要类型有哪些？

基金从业资格考试科目一模拟试卷及答案1

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金资产净值是指基金投资组合的总资产