基金从业资格考试_法律法规_真题及答案__练习模式.docxVIP

基金从业资格考试_法律法规_真题及答案__练习模式

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金募集说明书的主要内容包括哪些？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标与投资策略

C.基金的运作方式

D.以上都是

2.基金管理公司的高级管理人员违反法律法规或者公司章程的规定，损害公司利益，应承担何种责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.负责基金资产保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.负责基金份额登记

4.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标与投资策略

B.基金的运作方式

C.基金份额发售价格

D.基金管理人的名称

5.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金管理人的信誉

D.以上都是

6.基金管理公司进行基金投资时，以下哪项行为是不允许的？()

A.违反基金合同约定

B.进行利益输送

C.从事不正当竞争

D.以上都是

7.基金份额持有人大会的召开条件不包括以下哪项？()

A.基金份额持有人大会的召集人

B.基金份额持有人大会的召开时间

C.基金份额持有人大会的召开地点

D.基金份额持有人大会的召开目的

8.以下哪项不属于基金投资限制性条款？()

A.投资范围限制

B.投资比例限制

C.投资期限限制

D.投资决策权限制

9.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不当的？()

A.向投资者充分介绍基金产品特点

B.漏报基金产品的风险等级

C.实事求是地分析基金业绩

D.告知投资者基金的投资策略

10.基金管理人在管理基金时，以下哪项行为是违法的？()

A.违反基金合同约定

B.进行利益输送

C.操纵市场

D.以上都是

11.基金管理公司的内部控制制度主要包括哪些方面？()

A.风险控制

B.沟通协调

C.培训与考核

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.向投资者提供真实、准确的信息

B.充分揭示基金产品的风险

C.引导投资者进行理性投资

D.违背投资者意愿进行强制销售

13.基金管理公司的内部控制应当遵循的原则包括哪些？()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.制衡性原则

D.适应性原则

14.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.负责基金资产保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.负责基金份额登记

15.以下哪些行为构成基金信息披露违规？()

A.拖延信息披露

B.编造虚假信息

C.重大遗漏

D.信息披露不完整

16.基金管理人应建立哪些风险管理制度？()

A.投资风险管理制度

B.操作风险管理制度

C.信用风险管理制度

D.市场风险管理制度

三、填空题(共5题)

17.基金募集说明书是基金募集的重要文件，其内容应当真实、准确、完整，并由基金管理人向中国证监会予以

18.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反本法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担

19.基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当依法为基金份额持有人的利益履行职责，当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，应当

20.基金管理人的内部控制应当遵循的原则之一是

21.基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由

四、判断题(共5题)

22.基金管理人可以将基金财产用于承销证券。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责仅限于基金资产的保管。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在销售基金产品时，可以夸大基金的过往业绩。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的高级管理人员在任职期间，不得从事与其职责相冲突的兼职。()

A.正确B.错误

26.基金信息披露文件应当自发布之日起，在规定期限内持续公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.简述基金管理人的信息披