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基金从业考试考题科目一试题及答案解析19

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.资金募集

C.投资管理

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.股东风险

3.开放式基金和封闭式基金的主要区别是什么？()

A.募集方式

B.投资策略

C.基金份额的流动性

D.基金管理费用

4.基金净值的计算公式是什么？()

A.基金资产总额/基金份额总额

B.基金资产总额/（基金份额总额-基金负债）

C.基金资产总额/（基金份额总额+基金负债）

D.基金负债/基金份额总额

5.基金托管人的职责包括哪些？()

A.资金清算交收

B.投资决策

C.基金份额登记

D.以上都是

6.基金合同中通常不包括以下哪项内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的管理费用

D.基金投资者的权利

7.基金管理人违反基金合同约定，应承担何种责任？()

A.罚款

B.撤销基金管理人资格

C.民事责任

D.以上都是

8.以下哪项不是基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

9.基金管理人的合规管理职责不包括以下哪项？()

A.制定合规政策

B.监督检查合规执行

C.处理合规违规事件

D.制定市场推广策略

二、多选题(共5题)

10.基金资产估值应当遵循以下哪些原则？()

A.公允性原则

B.实际性原则

C.及时性原则

D.一致性原则

11.以下哪些属于基金运作中的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

12.基金管理人应履行哪些信息披露义务？()

A.定期公告基金净值和份额变动情况

B.及时披露基金投资组合的重大变动

C.公布基金年度报告和半年度报告

D.定期披露基金业绩比较基准的调整情况

13.基金合同应当包含哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的投资范围

C.基金的运作方式

D.基金的收益分配方案

14.基金销售机构在进行基金销售时，应遵守以下哪些规定？()

A.不得虚假宣传

B.不得误导投资者

C.应当充分揭示风险

D.应当进行投资者适当性管理

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司的主要职责包括资金的募集、投资决策和投资管理等工作。

16.基金资产估值应当遵循公允性、实际性、及时性和一致性等原则。

17.基金管理人应定期公告基金净值和份额变动情况，及时披露基金投资组合的重大变动，公布基金年度报告和半年度报告，以及定期披露基金业绩比较基准的调整情况。

18.基金合同应当包含基金的投资目标、投资范围、运作方式和收益分配方案等内容。

19.基金销售机构在进行基金销售时，应遵守不得虚假宣传、不得误导投资者、应当充分揭示风险、应当进行投资者适当性管理等规定。

四、判断题(共5题)

20.基金托管人是基金的唯一会计责任主体。()

A.正确B.错误

21.基金的投资决策应当以追求最大化的收益为目标。()

A.正确B.错误

22.基金净值计算时，未实现收益不计入基金资产总额。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以只向投资者推荐高风险产品。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的合规管理职责包括制定合规政策和监督检查合规执行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金净值的计算方法及其重要性。

26.阐述基金销售适用性原则的主要内容。

27.解释基金托管人在基金运作中的具体职责。

28.说明基金管理人在信息披露中的主要义务。

29.分析基金投资中可能遇到的风险及其管理措施。

基金从业考试考题科目一试题及答案解析19

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理公司负责资金的募集、投资决策和投资管理等工作。

2.【答案】D

【解析】股东风险通常与公司治理有关，不属于基金投资风险。

3.【答案】C

【解析】开放式基金份额可以随时申购和赎回，而封闭式基金份额在封闭期内不可赎回，流动性不同。

4.【答案】B