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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(2)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.投资决策制度

D.以上都是

2.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的信息

C.基金的风险信息

D.以上都是

4.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.以上都是

5.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额超过核准规模的多少以上，该基金方可成立？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

6.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，应当自何时起予以披露？()

A.持有时间超过1年

B.持有时间超过半年

C.持有时间超过3个月

D.持有时间超过2个月

7.基金管理人应当如何处理投资者提出的投诉？()

A.忽略投诉

B.忽视投诉

C.采取有效措施及时处理

D.拖延处理

8.基金销售机构在销售基金产品时，不得进行哪些虚假或误导性宣传？()

A.基金收益预测

B.基金风险描述

C.基金历史业绩

D.以上都不是

9.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

10.基金管理人的基金托管账户，应当由谁进行管理？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注册会计师

D.监事会

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.实事求是地介绍基金产品

B.对基金产品的风险进行充分揭示

C.向投资者承诺收益

D.提供真实、准确、完整的基金信息

12.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险控制

B.投资决策

C.信息披露

D.人力资源

13.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为违反了职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.利用职务之便谋取私利

D.客户至上

14.基金管理人进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.效益性原则

C.安全性原则

D.流动性原则

15.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审核基金管理人投资运作的合法性

C.监督基金管理人的投资运作

D.完成基金管理人委托的其他事项

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全风险控制制度，确保投资决策的______。

17.基金从业人员的职业道德规范中，______是基金从业人员最基本的行为准则。

18.基金管理人的内部控制制度中，______制度是保障基金资产安全的基石。

19.基金管理人在基金合同中承诺的基金投资目标、投资范围和投资策略等，属于基金的______。

20.基金从业人员在执业活动中，应当遵循的职业道德规范包括______、勤勉尽职、客户至上等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，可以持有与其执业活动相关的基金份额。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺未来收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度应当涵盖基金管理的各个环节。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业活动中，可以接受投资者的不正当利益。()

A.正确B.错误

25.基金托管人的职责仅限于保管基金财产。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在信息披露方面的主要职责。

27.为什么基金从业人员需要遵守职业道德规范？

28.基金管理人的内部控制制度包括哪些主要内容？

29.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？

30.如何理解基金销售中的适当性原则？

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(2)

一、单选题