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国考证监会考试题法律类

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易所应当对哪些文件进行公告？()

A.证券上市申请文件

B.证券交易规则

C.上市公司年度报告

D.以上都是

2.2.以下哪项行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.将内幕信息告知他人

C.购买公司股票，但不泄露信息

D.内幕信息知情人利用信息进行交易

3.3.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事、监事、高级管理人员应当具备哪些资格？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有良好的道德品行

C.具有专业知识和业务能力

D.以上都是

4.4.下列哪项不属于证券公司应当承担的民事责任？()

A.违反证券法规定，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

B.违反证券法规定，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

C.违反证券法规定，给证券市场造成损失的，依法承担赔偿责任

D.违反证券法规定，给证券交易所造成损失的，依法承担赔偿责任

5.5.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金份额持有人有哪些权利？()

A.参与基金份额分配

B.要求基金管理人披露基金信息

C.投票选举基金管理人

D.以上都是

6.6.下列哪项不属于金融监管机构的职责？()

A.制定金融法规和政策

B.监督金融机构的合规经营

C.处理金融违法案件

D.担任金融顾问

7.7.根据《中华人民共和国保险法》，保险公司应当如何处理投保人的保险请求？()

A.无条件接受保险请求

B.在法定时限内作出决定

C.随意决定是否接受保险请求

D.需要投保人提供额外证据

8.8.以下哪项不属于证券欺诈行为？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.操纵市场

D.提供误导性信息

9.9.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当采取哪些措施防止洗钱活动？()

A.建立反洗钱内部控制制度

B.进行客户身份识别和尽职调查

C.向反洗钱信息中心报告可疑交易

D.以上都是

10.10.下列哪项不属于金融市场的功能？()

A.资源配置功能

B.价值发现功能

C.投机功能

D.情报功能

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些行为构成证券欺诈？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.操纵市场

D.擅自披露内幕信息

E.操纵客户账户

12.2.上市公司信息披露的内容应当包括哪些方面？()

A.重大资产重组

B.公司治理结构

C.财务状况

D.经营情况

E.董事、监事、高级管理人员变动

13.3.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

14.4.以下哪些机构属于中国证监会监管的对象？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.保险公司

D.期货公司

E.基金管理公司

15.5.以下哪些行为属于金融犯罪？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.贪污贿赂

D.洗钱

E.妨害司法

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，并遵循（）原则。

17.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券监督管理机构及其工作人员依法履行职责，受（）保护。

18.证券公司从事证券经纪业务，应当为投资者提供（）服务，并置备有关资料供投资者查阅。

19.证券公司及其从业人员从事证券业务，不得有（）的行为。

20.证券公司应当按照规定提取（），用于弥补证券公司的亏损。

四、判断题(共5题)

21.上市公司发行债券，必须符合公司章程的规定。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券公司为客户买卖证券提供服务的，不得接受客户的全权委托。()

A.正确B.错误

24.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并按照规定对异常交易行为进行重点监控。()

A.正确B.错误

25.任何单位和个人发现可能影响证券交易价格的重要信息，应当立即向证券监督管理机构报告。()

A.正确