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数量关系证券从业资格考试真题试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.证券发行与交易

B.价格发现

C.促进经济增长

D.税收征收

2.以下哪种证券属于债券？()

A.股票

B.基金

C.国债

D.期货

3.证券交易所在证券交易中起到的作用不包括以下哪项？()

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.直接参与证券交易

D.监督证券交易

4.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进经济增长

D.提高企业盈利能力

5.证券经纪商的主要职能是什么？()

A.直接进行证券交易

B.代客户买卖证券

C.制定交易规则

D.监督证券交易

6.以下哪种交易属于场外交易？()

A.证券交易所交易

B.期货交易

C.银行间债券市场交易

D.证券公司柜台交易

7.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.基金

8.以下哪项不是证券市场风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

9.以下哪种交易属于T+0交易？()

A.证券交易所交易

B.期货交易

C.银行间债券市场交易

D.证券公司柜台交易

10.以下哪种证券属于权益类证券？()

A.债券

B.股票

C.期权

D.期货

二、多选题(共5题)

11.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.政府监管机构

E.媒体

12.以下哪些属于证券市场的监管目标？()

A.保护投资者利益

B.保证市场公平、公正、公开

C.维护市场秩序

D.促进证券市场健康发展

E.提高证券公司盈利能力

13.以下哪些属于证券交易的方式？()

A.集中交易

B.散户交易

C.场外交易

D.电子交易

E.电话交易

14.以下哪些属于证券经纪商的义务？()

A.为客户提供证券交易服务

B.严格保密客户信息

C.遵守法律法规和行业规范

D.维护客户利益

E.超越客户授权进行交易

15.以下哪些属于证券市场监管的主要手段？()

A.制定法律法规

B.行政监管

C.证券交易所自律管理

D.媒体监督

E.市场参与者自律

三、填空题(共5题)

16.证券发行是指公司为了筹集资金，按照法定程序向投资者出售其（）的行为。

17.证券市场的两个基本职能是（）和（）。

18.在证券市场中，证券投资者通过购买（）来分享公司成长和盈利。

19.证券交易所是证券集中交易的场所，其组织形式通常为（）。

20.证券市场监管的主要目的是（）。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制意味着证券发行人无需证明其证券的适销性。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的交易者可以通过交易获得收益是证券市场存在的基础。()

A.正确B.错误

23.证券交易所的会员都是证券公司。()

A.正确B.错误

24.证券监管机构负责对证券市场的所有交易行为进行实时监控。()

A.正确B.错误

25.在证券市场中，股票价格总是能够完全反映公司的真实价值。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行的基本程序。

27.为什么证券市场需要监管？

28.什么是证券市场的交易机制？

29.什么是证券投资组合管理？

30.什么是金融衍生品？

数量关系证券从业资格考试真题试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】税收征收是政府部门的职能，不属于证券市场的基本功能。

2.【答案】C

【解析】国债是由国家发行的债券，属于债券的一种。

3.【答案】C

【解析】证券交易所本身不直接参与证券交易，只提供交易平台和服务。

4.【答案】D

【解析】证券市场监管的目的是保护投资者利益、维护市场秩序和促进经济增长，而非提高企业盈利能力。

5.【答案】B

【解析】证券经纪商的主要职能是代理客户买卖证券，为投资者提供证券交易服务。

6.【答案】D

【解析】证券公司柜台交易属于场外交易，与证券交易所交易相对。

7.【答案】C

【解析】期权是一种衍生品，其价值来源于其他资产的价值。

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