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基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.保管基金财产

D.决定基金的投资策略

2.以下哪个不是基金合同的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的规模

C.基金的运作方式

D.基金管理人的报酬

3.开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么？()

A.基金份额的申购和赎回

B.基金的运作时间

C.基金的收益水平

D.基金的投资策略

4.基金管理公司应向哪些机构报送基金年度报告？()

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金投资者

D.媒体

5.基金投资组合报告披露的时间要求是多久一次？()

A.每月一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.每年一次

6.以下哪项不是基金销售机构的主要业务？()

A.基金销售

B.基金投资咨询

C.基金托管

D.基金注册登记

7.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

8.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

9.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

10.以下哪个不是基金募集信息披露的主要内容？()

A.基金投资目标

B.基金托管协议

C.基金管理人的报酬

D.基金份额的发售安排

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()

A.公平对待所有客户

B.提供真实、准确、完整的基金信息

C.遵守职业道德，维护投资者利益

D.压低客户预期收益以获取高额佣金

12.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金份额的发售和赎回安排

D.基金管理人和基金托管人的权利义务

E.基金的费用结构

13.基金投资组合报告应当披露哪些信息？()

A.基金资产净值

B.基金投资组合的构成

C.基金投资组合的平均期限

D.基金投资组合的平均收益率

E.基金投资组合的特定投资比例

14.基金管理人应向哪些机构报送基金定期报告？()

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.媒体

E.社会公众

15.以下哪些行为属于基金信息披露的禁止性规定？()

A.提供虚假的基金信息

B.误导投资者

C.拒不履行信息披露义务

D.隐匿、篡改或者毁损基金信息披露资料

E.利用基金信息披露进行不正当竞争

三、填空题(共5题)

16.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金销售活动中，应当遵守《基金法》和《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规，遵循的原则包括：公平、公正、诚实信用、投资者利益优先等。

17.基金合同是基金设立的基本法律文件，其内容应包括基金的投资目标、投资范围、基金份额发售和赎回安排、基金管理人的权利义务、基金托管人的权利义务等。

18.基金投资组合报告披露的时间要求是每季度一次，披露内容包括基金资产净值、基金投资组合的构成、基金投资组合的平均期限、基金投资组合的平均收益率等。

19.基金托管人应当履行职责，对基金投资运作实施监督，包括但不限于对基金投资范围、投资比例、投资限制等进行监督。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以同时担任同一基金的基金管理人和基金托管人。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以夸大基金的收益预期。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在管理基金财产时，有权自行决定投资策略，无需向投资者报告。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合报告应当披露基金投资组合的平均收益率。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人可以随时要求赎回其持有的基金份额。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人的主要职责。

27.基金托管人的职责