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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷735

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额为多少？()

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.3亿元人民币

2.基金募集期间，下列哪项行为是合法的？()

A.公开募集基金前，公告招募说明书、基金合同及其他有关文件

B.向不特定对象募集资金

C.以非法募集资金为目的

D.招募说明书未载明基金的投向

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.以上都是

4.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.投资决策制度

B.风险控制制度

C.风险评估制度

D.以上都是

5.基金从业人员在执业活动中应当遵守哪些职业道德准则？()

A.公正廉洁

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.以上都是

6.基金管理人在进行信息披露时，应当披露哪些信息？()

A.基金净值

B.投资组合

C.基金业绩

D.以上都是

7.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是违法的？()

A.客观、公正地介绍基金产品

B.虚假宣传基金产品

C.向投资者充分揭示风险

D.以上都是

8.基金托管人在基金托管业务中，应当履行哪些职责？()

A.账户管理

B.风险控制

C.资金清算

D.以上都是

9.根据《基金销售管理办法》，基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.客观性原则

B.公正性原则

C.透明性原则

D.以上都是

10.基金合同中，下列哪项内容是基金管理人与基金份额持有人约定的权利义务？()

A.基金的投资范围

B.基金的管理费率

C.基金的托管机构

D.基金份额持有人权利义务

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得夸大或虚假宣传基金产品

B.应当向投资者充分揭示风险

C.应当确保投资者的资金安全

D.可以根据投资者的意愿随意调整基金投资策略

12.基金管理人的内部控制制度应当包括以下哪些方面？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

13.基金托管人在履行职责时，应当遵守以下哪些规定？()

A.严格遵守基金合同约定

B.确保基金资产的安全完整

C.及时办理基金清算、交割事宜

D.向基金管理人提供虚假的基金资产报告

14.以下哪些属于基金销售机构应当履行的反洗钱义务？()

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.对客户身份进行识别和核实

C.对可疑交易进行报告

D.不得协助客户进行洗钱活动

15.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循以下哪些原则？()

A.长期投资原则

B.分散投资原则

C.风险控制原则

D.利润最大化原则

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，应当遵循______原则，确保信息的真实、准确、完整。

18.基金托管人应当对基金资产进行______，确保基金资产的安全完整。

19.基金管理人的内部控制制度应当包括______、______、______等方面，以保障基金运作的合规性和有效性。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示______、______等风险。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人可以同时担任其他公司的法定代表人。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以在未经投资者同意的情况下，将投资者的个人信息用于其他商业目的。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在进行投资决策时，可以不考虑基金份额持有人的利益。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以自行决定基金资产的投资范围。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员在销售基金产品时，可以不向投资者披露基金产品的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在内部控制方面的主要职责。

27.基金销售人员在