基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础知识》考试试卷78.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础知识》考试试卷78

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产安全

B.依法合规投资运作

C.向投资者提供虚假信息

D.确保基金份额持有人利益优先

2.以下哪个不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标与投资策略

B.基金的费用与收益分配

C.基金的风险控制措施

D.基金管理人的权利和义务

3.开放式基金份额赎回的申请应在什么时间完成？()

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

4.基金托管人违反规定，将基金财产挪作他用的，依法应承担什么责任？()

A.责令改正，没收违法所得

B.责令改正，处以罚款

C.责令改正，暂停或取消基金托管资格

D.以上都是

5.以下哪种情况会导致基金合同终止？()

A.基金成立满10年

B.基金资产规模低于5000万元

C.基金份额持有人大会决定终止基金合同

D.基金管理人解散

6.基金管理人在进行基金信息披露时，以下哪种做法是不正确的？()

A.定期披露基金净值

B.及时披露基金投资组合变化

C.擅自修改基金合同条款

D.按规定披露基金管理费用

7.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪种行为是违规的？()

A.公平对待所有投资者

B.向投资者充分揭示投资风险

C.诱导投资者购买超出其风险承受能力的基金产品

D.依法合规销售

8.以下哪种基金属于债券型基金？()

A.混合型基金

B.货币市场基金

C.指数型基金

D.债券型基金

9.基金管理人的内部控制制度不包括以下哪项？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.投资决策制度

D.基金销售制度

10.基金管理人在进行基金投资时，以下哪种行为是合法的？()

A.投资于基金合同约定之外的金融工具

B.违反法律法规进行投资

C.投资于其他基金公司管理的基金

D.遵守基金合同约定，依法合规投资

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制主要包括以下哪些方面？()

A.风险控制

B.人力资源

C.投资决策

D.投资研究

E.信息披露

12.基金合同的主要内容通常包括哪些方面？()

A.基金的投资目标与投资策略

B.基金的费用与收益分配

C.基金的风险控制措施

D.基金份额持有人大会的召集与议事规则

E.基金管理人的权利和义务

13.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.向投资者充分揭示投资风险

B.公平对待所有投资者

C.遵守销售机构内部规定

D.禁止虚假或误导性宣传

E.尊重投资者意愿

14.以下哪些情形可能触发基金合同终止？()

A.基金管理人解散

B.基金持有人大会决定终止

C.基金无法达到预期收益

D.基金合同期限届满

E.法律法规规定的其他情形

15.基金投资组合披露的主要内容包括哪些？()

A.基金投资组合的总体情况

B.各类资产的投资比例

C.前十大重仓股

D.投资者的风险承受能力

E.基金投资收益

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全风险管理体系，对基金运作中面临的风险进行识别、评估和控制，确保风险在什么范围内。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当对投资者进行风险评估，并将投资者分为不同的风险承受能力等级，这是遵循什么原则？

18.基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，行使什么权利？

19.基金投资组合的披露应当至少包括什么信息？

20.基金管理人、基金托管人、基金销售机构等机构违反法律法规或基金合同约定，损害基金份额持有人利益的，应当依法承担什么责任？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅涉及内部管理层面，与外部监管无关。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以仅根据投资者的意愿推荐基金产品，无需考虑投资者的风险承受能力。()

A.正确B.错误

23.基金合同是基金运作的基本法律文件，所有基金份额持有人均应遵守。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合的披露频率可以由基金管理人自行决定。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行基金投资时，可以不受基金合同约定