2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业

Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时

Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：

关于专业审慎的基本要求，说法正确的有：

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业——

这项表述体现了持证上岗的要求。

Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金——

这项表述体现了审慎开展执业活动的要求。

Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时——

这项表述体现了持续学习的要求。

Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告——

这并不属于专业审慎的基本要求，因此不正确。所以，说法正确的有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，即

选项D。

2、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A、公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B、公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C、公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D、公司财务部未作审核，