基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷418.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷418

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当履行哪些职责？()

A.制定基金投资策略

B.负责基金份额登记

C.承担基金风险控制

D.以上都是

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.审核基金投资决策

C.监督基金投资运作

D.向投资者披露基金信息

3.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金投资策略

B.基金费用结构

C.基金风险等级

D.以上都是

4.基金管理人的合规部门的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.管理基金销售业务

C.负责合规监督和风险管理

D.执行基金投资决策

5.以下哪项不属于基金投资风险的范畴？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.管理人风险

6.基金份额净值计算的公式是什么？()

A.净值=（基金资产-基金负债）/基金总份额

B.净值=基金资产/基金总份额

C.净值=（基金资产+基金负债）/基金总份额

D.净值=基金资产/（基金负债+基金总份额）

7.基金合同生效后，以下哪项行为是非法的？()

A.基金管理人变更投资策略

B.基金托管人更换托管银行

C.基金份额持有人大会修改基金合同

D.基金管理人挪用基金财产

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何进行投资者适当性管理？()

A.只向投资者推荐风险等级与投资者风险承受能力相匹配的基金产品

B.强制投资者购买基金产品

C.不对投资者进行风险评估

D.以上都不对

9.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

10.基金销售机构在销售基金产品时，如何确保销售行为的合规性？()

A.仅提供基金宣传材料

B.对投资者进行充分的风险提示

C.强制投资者购买基金产品

D.以上都不对

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的合规部门负责以下哪些工作？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.审查基金销售行为

D.管理基金财务会计

12.以下哪些属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.确保基金资产的安全

B.审核基金管理人的投资决策

C.监督基金投资运作

D.向投资者披露基金信息

14.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.信息披露原则

D.合规经营原则

15.以下哪些行为属于基金信息披露义务人的义务？()

A.及时披露基金的重大事项

B.定期披露基金净值和份额信息

C.公开披露基金的投资组合

D.保密基金管理人的商业秘密

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的合规部门负责监督基金投资运作，确保基金运作的合规性，以下哪项不属于其职责？（）

17.基金合同生效后，基金管理人应当向中国证监会及基金上市的证券交易所提交基金合同副本，并予以公告。公告的期限为（）。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当对投资者进行（）评估，以确定投资者适合购买哪些基金产品。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

20.基金管理人的信息披露义务人包括（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规部门负责制定基金投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，无需对投资者进行风险评估。()

A.正确B.错误

24.基金合同生效后，基金管理人可以随意修改基金合同的内容。()

A.正确B.错误

25.基金投资风险可以通过分散投资来降低。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的主要职责。

27.基金托管人的职责有哪些？

28.什么是基金销售适用性原则？

29.基金信息披露的主要内容有哪些？

30.如何理解基金职业道德在基金行业中的