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重要复习：证券市场法律试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.什么是证券市场的监管主体？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券公司

2.证券发行注册制与核准制的区别是什么？()

A.注册制要求披露充分信息，核准制不要求

B.核准制要求披露充分信息，注册制不要求

C.注册制和核准制都要求披露充分信息

D.注册制和核准制都不要求披露充分信息

3.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.用于支付证券公司交易费用

B.用于支付证券公司监管费用

C.用于补偿投资者损失

D.用于支付证券公司工资

4.证券交易中的内幕交易是指什么？()

A.利用未公开信息进行证券交易

B.利用证券公司内部信息进行证券交易

C.利用公司内部人员信息进行证券交易

D.利用市场分析进行证券交易

5.证券公司净资本不足时，应当采取哪些措施？()

A.增加注册资本

B.减少业务规模

C.提高风险准备金

D.以上都是

6.证券市场的自律性组织是哪个？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

7.证券公司的合规管理部门的主要职责是什么？()

A.管理公司内部审计

B.监督公司内部合规情况

C.制定公司合规政策

D.以上都是

8.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

9.证券市场的投资者可以分为哪几类？()

A.个人投资者和机构投资者

B.短期投资者和长期投资者

C.境内投资者和境外投资者

D.以上都是

10.证券公司的内部控制制度应当符合哪些要求？()

A.合法性、合规性、有效性、独立性

B.合法性、合规性、有效性、完整性

C.合法性、合规性、有效性、合理性

D.合法性、合规性、有效性、及时性

二、多选题(共5题)

11.证券发行人在信息披露方面应遵守哪些规定？()

A.证券发行说明书必须真实、准确、完整

B.应当及时、公平地披露信息

C.可以不披露可能对投资者决策有重大影响的信息

D.应当公开披露重大信息

12.证券交易中的哪些行为属于操纵市场？()

A.以影响市场供求关系为目的，人为抬高或压低证券交易价格

B.通过虚假交易误导投资者

C.利用内幕信息进行交易

D.证券交易所的监管行为

13.证券公司应当建立哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.财务管理制度

D.信息安全管理制度

14.证券投资者的权利包括哪些？()

A.收益权

B.投票权

C.查询权

D.请求赔偿权

15.中国证监会的主要职责包括哪些？()

A.制定证券市场法律法规

B.监督管理证券公司等证券服务机构

C.审查批准证券发行和上市

D.纠正证券市场违法违规行为

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制下，发行人需要披露的信息应当是真实、准确、完整的，并且符合法律、行政法规及中国证监会规定的格式、内容与要求。

17.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于人民币__元。

18.证券市场的自律性组织是__，负责制定和执行市场规则，维护市场秩序。

19.内幕交易是指利用__信息进行证券交易的行为，违反了证券市场的公平原则。

20.中国证监会是证券市场的监管主体，其职责包括监督管理证券公司等证券服务机构，以及审查批准证券发行和上市。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，可以不披露可能对投资者决策有重大影响的信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务风险完全由投资者承担。()

A.正确B.错误

23.证券市场的自律性组织负责制定和执行证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

24.证券公司对客户的交易账户信息负有保密义务。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管主体对证券公司的监管是事后的，不涉及事前的预防。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券发行注册制，其与核准制的区别是什么？

27.什么是内幕交易？内幕交易的法律后果是什么？

28.证券公司的净资本是什么？为什么要设立净资本制度？

29.什么是证