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国有企业与国家豁免原则(一)

摘要]国家豁免原则是以国家主权原则为基础的一个重要的国际法原则。

学界对国家豁免原则存在两种争议观点，一是绝对豁免理论，二是限

制豁免理论，我国已显现限制豁免理论的趋势。在司法实践中适用国

家豁免原则，须明确界定其范围。在国家财产执行豁免，国有企业财

产不应适用该豁免。关键词]国家豁免国有企业国家财产执行豁免一、

国家豁免原则概述

（一）国家豁免原则的历史沿革

国家及其财产豁免是国际法上一个古老而又常新的话题，同时又是一

个重大的理论和实践问题，尽管在范围和程度上有所争议，但国家及

其财产享有免予被审判和执行的管辖豁免特权是国际法上公认的一项

普遍原则。最先出现的是绝对国家豁免理论，认为对外国国家及其财

产，无论该外国从事的行为性质如何，除非该外国放弃豁免，应一律

给予豁免。在国际实践上，从1668年出现第一个承认外国国家及其财

产豁免权的判例后，19世纪初西方国家间相互给予管辖豁免的惯例逐

渐形成，当时美国和英国是实行绝对豁免的典型。可以说在19世纪末

20世纪初之前，绝对主权豁免理论几乎为所有西方国家所支持，并在

司法实践中广泛采用。从20世纪30年代起，随着垄断资本主义在西

方国家的发展，国家的经济职能不断加强，绝对国家豁免理论开始受

到挑战。二战后，国家逐渐参加了在19世纪以前属于私人经营范围的

事业、企业及活动、交易，社会主义国家和第三世界国家所特有的政

府控制经济的模式及世界范围内的国有化浪潮，使得政府频繁地与外

国私人或公司进行商业交易，政府及其分支机构名下的财产大量参与

国际经贸活动。从而国际经济贸易纠纷中逐渐出现国家与私人之间的

矛盾，在发生争议时国家豁免问题也就不可避免地成为当事各国关注

的焦点。西方法院对外国国家及其财产的管辖豁免加以限制的案例也

逐渐增多，系统地形成了限制豁免理论。

（二）有关国家豁免原则的理论争议

对于国家豁免原则，在理论上存在两种观点。一是绝对豁免理论，二

是限制豁免理论。绝对豁免一般被认为国家豁免原则是国家主权原则

的派生原则。王铁崖先生所编著的《国际法》对该原则是如此定义的:国“

家主权豁免是指国家主权和国家平等原则不接受他国管辖的特权。国

家主权豁免是国家平等的必然结果，因为按照平等者‘之间无管辖权’

的格言，任何国家不能对其他主权国家实行管辖，同时国家独立和国

家尊严也是国家豁免的基础。”因为国家在国际社会中的位置都是最高

的，所以国家与国家之间是平等，为了达到平等的“对等对待”，同样又

要求一国在另一国没有对其财产实施管辖时不能对另一国的财产实施

管辖。因此国家绝对豁免理论依据是绝对独立基础上的平等，其最终

还是以绝对的独立为基础的。

限制豁免理论认为外国国家及其财产是否享有豁免权，应视其行使的

职能而定，主张把国家行为按其性质或目的分为主权行为或公法行为

和非主权行为或私法行为两类，前者在他国可以享有豁免权，而后者

则不能享有。如今，社会主义国家和第三世界国家所特有的政府控制

经济的模式及世界范围内的国有化浪潮，使得政府频繁地与外国私人

或公司进行商业交易，政府及其分支机构名下的财产大量参与国际经

贸活动，特别是国有企业大量参与涉外经济活动。在国际经济贸易纠

纷中出现的国家与私人之间的矛盾，发生争议时则不可避免地成为当

事各国关注的焦点。按照绝对豁免理论，外国可以一方面在内国与内

国私人或公司进行以营利为目的的商业交易，另一方面，却能够在纠

纷发生时援引豁免来避免在内国司法当局面前被起诉或执行，从而逃

避应负的经济责任，置内国私人或公司于不利地位，这显然是不公平

的。因此，限制豁免主义已成为国际上优势的理论。

（三）我国对国家豁免原则的立场

我国目前还没有专门关于国家及其财产豁免的法律，但在这方面有一

些政策和立场。从1949年“两航公司案”和1978年“湖广铁路债券案”

可以看出我国基本上是采取绝对豁免主义政策的，不过同时也赞成通

过协议来消除各国在国家豁免问题上的分歧。1991年第46届联大六委

会上，我国政府代表进一步表明立场：“国家豁免是基于国家主权和主

权平等的一项国际法基本原则”，“国家财产的执行豁免是一项久己确立

和公认的原则”，同时我国代表重申：“为了维护和促进国家间正常的往

来和经贸关系，可以就国家豁免制定一些例外的规定。然而考虑到国

家豁免原则的性质和内涵，这些例外必须限于实际需要的某些情况而

保持在最低限度上。”“我们承认和尊重